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监事会工作报告+换届

4.第三届监事会第十三次会议于2021年10月24日在公司会议

室以现场方式召开，会议审议通过了：《2021年第三季度报告》。

5.第三届监事会第十四次会议于2021年12月5日在公司会议室

以现场方式召开，会议审议通过了：《关于公司监事会换届选举的议

案》。

6.第四届监事会第一次会议于2021年12月21日在公司会议室

以现场方式召开，会议审议通过了：《关于选举公司第四届监事会主

席的议案》。

三、监事会对公司2021年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》及其他法

律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，对公

司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检

查。根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

(一)公司依法运作情况

2021年，监事依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公

司的决策程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监

事会认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司的决策程

序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公

司章程》所作出的各项规定，相关的信息披露及时、准确。公司董事、

高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》

或有损于公司和股东利益的行为。

(二)检查公司财务的情况

监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进

行了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度

健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了

公司2021年度的财务状况和经营成果。

(三)公司募集资金使用与管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会

认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资

金使用管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集

资金的行为。

(四)公司收购、出售资产情况

报告期内，公司没有收购、出售资产情况，没有发生损害股东利

益或造成公司资产流失的行为。

(五)对公司内部控制情况的独立意见

监事会认为公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指

引》、《企业内部控制基本规范》、《公司章程》及相关规定，结合公司

实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效

地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动的

有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司

资产的安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司在2021年

度的所有重大方面都得到有效的内部控制。

(六)对公司对外担保的独立意见

公司未发生对外担保情况。

(七)关联交易情况

公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易

决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及《公司关联交易

制度》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、

公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中

小股东利益的行为，符合公司整体利益。

(八)内幕信息知情人管理情况

为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司根据有

关法律法规的要求制订了《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情

人登记制度》。报告期内，公司严格履行制度，及时关注和汇总与公

司相关的重要信息，在进入敏感期前以邮件形式向内幕信息知情人明

确告知相关保密义务。同时，对内幕信息知情人的保密情况进行自查

监督。报告期内公司没有发现内幕交易以及被监管部门要求整改

情形。

本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关

法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

xx股份有限公司/xx股份有限公司

监事会/监事会

二○一七年二月八日/二○一七年二月八日