上海科技金融生态年度观察2023.docx

上海科技金融生态年度观察

TheAnnualReportontheEco-systemofscienceandTechnologyFinanceinshanghai

上海市科学学研究所

上海市金融稳定发展研究中心

上海市科技创业中心

浦发银行上海分行

联合发布

目

目录

序言 1

生态综述篇

第一章上海科技金融生态指数 3

1.1概念定义 3

1.2指标体系 4

1.3指数发展 5

生态发展篇

第二章科技信贷 7

2.1科技信贷规模持续扩大 7

2.2科技信贷体系逐渐完善 8

2.3知识产权质押融资逐步上量 8

第三章科技保险 9

3.1保费补贴分担创新风险 9

3.2科技保险覆盖范围持续增大 10

第四章股权投资 11

4.1股权投资市场蓬勃发展 11

4.2募资与投资规模小幅回升 13

4.3行业投向支持“硬科技”发展 15

4.4各区非均衡发展更加突出 16

年度观察2023

第五章多层次资本市场 17

5.1培育上市精耕细作成果丰硕 17

5.2资本市场支持科创作用凸显 17

5.3多元化融资市场聚焦科创前沿 21

5.4科创板助力战略新兴产业成长 22

生态观点篇

第六章科技金融改革的突破方向 27

观点1：发展耐心资本 27

观点2：鼓励研发贷款 27

观点3：试点参股型并购贷款 28

观点4：优化创业投资税收政策 28

观点5：发展知识产权质押贷款 29

观点6：探讨银行理财资金的通道 30

第七章科技金融生态建设的突破方向 31

观点1：拨投联动 31

观点2：孵投联动 32

观点3：投贷联动 32

观点4：科技型企业的创新能力评估 33

生态案例篇

第八章深圳优化升级“20+8”产业基金生态体系 35

8.1“20+8”产业基金生态构建历程 35

8.2产业基金生态构筑的重要举措 36

8.3传统优势和新锐力量成绩斐然 37

目录

第九章北京与天津知识产权融资租赁的实践探索 38

9.1知识产权融资租赁的难点 38

9.2天津东疆经验 40

9.3北京经验 42

第十章大模型驱动金融科技高质量发展 43

10.1金融大模型的应用价值与典型场景 43

10.2全球金融大模型开发与应用情况 45

10.3大模型在金融领域应用面临的风险 46

10.4促进金融领域大模型合规运用的政策建议 47

第十一章培育和壮大耐心资本的国外经验借鉴 48

11.1耐心资本的内涵与特征 48

11.2纽约、伦敦和阿布扎比经验 49

第十二章浦发银行助力科创企业铺就“最初一公里” 52

12.1“泛金融”产品与服务体系再升级 52

12.2深度赋能科创企业“0-1”落地实践 55

附录1：科技金融大事记（2023年） 57

附录2：科技金融政策汇编（2023年） 65

附录3：2023年投资上海早期项目的部分机构名录 70

附录4：2023年部分上海早期投资机构名录 73

附录5：计算方法和权重测算 78

序言

2023年10月，中央金融工作会议强调，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。2023年6月16日，国务院常务会议审议通过的《加大力度支持科技型企业融资行动方案》强调，要把支持初创期科技型企业作为重中之重，加快形成以股权投资为主、“股贷债保”联动的金融服务支撑体系。

大力发展科技金融需要不断深化对科技与金融的认识，深入推进科技金融供给侧改革，构建金融支持创新体系，支持科技创新发展的全链条，发挥“科技信贷”主心骨作用，发挥“科技保险”风险缓释作用，发挥创业投资对社会资本的“引领带动”作用，发挥“科创板”资本市场对推动科技、资本和实体经济高水平循环的枢纽作用。

上海是科技金融生态构建的排头兵和先行者，当前上海正深化推进上海国际科技创新中心建设2.0版，积极构建服务科技创新全链条、科技型企业全生命周期的金融生态体系。自2010年起，上海逐步