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单证自查报告范文

单证自查报告范文1

为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险

隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。

第一，按照制度要求，重塑制度流程

按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信

用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操

守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。

第二，做好自查和整改工作

自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排

查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，

反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支

取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们

每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作

风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、

全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地

反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。

自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，

对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置

公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形

象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共

赢”。

通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明

确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。

第三，加强学习，提高风险防控能力

为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，

对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认

识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支

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付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际

操作能力。

全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体

目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等

方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作

长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准

备。

四.整改措施及今后工作思路

今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年

活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的

惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环

境，进一步防范操作风险。

(一)加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建

设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000系

统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项及业务技能。

确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到

人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的

理念，从而有效防范我社内部操作风险。

(二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范

员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种

人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防

范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到

“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

(三)积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控

问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

(四)以科学发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有

关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫

等方面的检查工作

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单证自查报告范文2

20某某年上半年，甘肃保监局抽调各财产保险公司内审人员，对辖内财产

保险机构单证管理情况进行了全面交叉检查。从检查情况看，财产保险公司在

单证管理中存在的问题较多，单证管理工作亟待加强。