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投行底稿智能核查项目

一、项目名称

广发证券投行智能核查系统项目

二、项目背景

因我司业务发展需要，我司拟建设投行智能核查系统项目，支持

投行一线业务人员项目作业和质控、内核部门对项目的审核。

三、潜在供应商资质要求

1、具备独立法人资格，具有提供及时响应技术服务的技术力量

和团队，财务能力和信誉良好；

2、公司注册资金不少于500万元；

3、至少三家大型企业的相关实施案例，且在金融机构业至少有

投行智能核查系统销售实施案例1个及以上，并提供相关证明材料；

4、具有投行智能核查系统建设所必需的专业技术能力、相关配

套产品集成能力和行业经验；

5、最近三年内，各项经营活动没有重大违法记录，没有出现违

背社会责任的不良信息；

6、与其它报名的服务商不存在任何关联关系。

四、服务要求

投行智能核查系统包括不限于以下功能:

功能一：通过系统内置的格式与专业知识标准库，对文本的内容错误、

格式错误、语义错误及口语化表述等基础类文本错误进行自动识别和

校正。

1.根据用户上传的文档，自动对文档中的表格及行文中的财务、非财

务数据进行抽取，完成结构化入库；

2.根据需要对获取的数据和文档进行检测，包括：常用公式查错、公

式计算结果比对、前后文财务数据比较、业务数据核对；对法律文书

行文规范、错别字及标题使用情况进行检验；

3.通过前端页面呈现可视化检测结果；

4.平均召回率达到70%，平均准确率达到70%。

功能二：招股说明书、债券募集说明书和审计报告的交叉比对

通过NLP、OCR以及大数据分析技术，对招股说明书、债券募集说明

书和审计报告进行交叉核验，基于《企业会计准则》、《会计法》等

法规中的各类勾稽关系，判定企业发布财务数据的准确性；根据专家

经验，结合异常值监测，建立多维度联动分析体系，实现疑点自动提

示。

功能三：文档一致性比对(多文本比对)

1.对所有参与检测的文档进行单文件的数据抽取和清洗；

2.根据具体的检测项目，进行跨文档多文档联合检测，检测类型包括：

文档间财务数据指标的比对、核心文本结论一致性检查、同一事项一

致性核查；

3.将校验的结果在前端页面中展示。

4.计划实现应用的具体场景

(1)文档合规性智能审核(多文本比对)

基于业务标准以及证监会等主管部门的法律法规，对各类规范标准进

行分析与建模，采用NLP技术，构建面向申报文件各类问题检测体系，

并对使用者进行相关问题的提示。可处理的文档类型包括但不限于招

股书、审计报告、年报、债券募集说明书、三季报等。

(2)申报文件智能审核与立项内核审批流程对接

初级申报文本的智能核查将接入投行业务管理系统的立项、内核相关

环节，经过审核修订的对外申报/披露文本进入智能核查系统与签章

审批流程相衔接。

(3)终止库项目再次实施内控审核程序智能核查

如果是立项、内核环节进入终止库项目，再次开展内控审核程序，通

过系统进行标识，对前后两次申报文件进行智能比对，识别主要差异

和变动。

5.平均召回率达到80%，平均准确率达到80%。

功能四：电子底稿智能化检索

对目前广发证券的底稿电子化系统进行升级，运用数据分析、人工智

能等技术，实现对底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动

预警等功能。

功能五：银行流水识别

利用OCR(OpticalCharacterRecognition，光学字符识别)技术，

将投行部门各类银行流水纸质文档中的文字转换成黑白点阵图像文

件，通过识别软件将含有文字的图像转换成文本格式，供文字处理软

件或智能处理模块做进一步的编辑加工。

六、征集时间

本次供应商征集自2020年2月25日时起至2020年3月5日17:30

时止，超过上述时间将不再接收征集申请。