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中国*股份有限公司*分公司
案件风险防控责任追究实施细则
第一章总则
第一条为督促分公司各部门充分履职，全面提高风险管
理水平，强化案件风险防控责任，有效遏制各类案件及重大
违法、违规行为发生，根据《中华人民共和国保险法》、《中
国*股份有限公司案件责任追究实施办法》、《中国*股份有
限公司经营行为违规违纪处罚暂行规定》及《中国*股份有限
公司案件风险防控责任追究暂行办法》等，制定本实施细则。
第二条本细则适用于分公司各部门。本办法责任追究对
象为在职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、
管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风
险或者不良后果负管理责任的部门负责人及其他相关人员。
第三条本细则所称案件包括以下内容：
（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、
侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人
民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，
但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
（二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、
规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行处罚的案件。
“重大行政处罚”包括机构被责令停业整顿或者吊销业
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