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新《证券法》测试题100题

新《证券法》测试题100题

一、单项选择题：35题，每题1分。

1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。

A、三次，一次

B、一次，三次

C、两次，两次

D、两次，一次

正确答案：A

2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个

专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。

A、信息披露，适当性投资

B、信息披露，投资者保护

C、适当性投资、投资者保护

D、投资者保护，风险控制

正确答案：B

3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证

券监督管理机构进行审计监督。

A、国家财政机关

B、国家审计机关

C、发改委

D、证监会

正确答案：B

4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授

权履行（）职责。

A、监督检查

B、监督督导

C、监督管理

D、督导检查

正确答案：C

5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采

取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其

他证券的，应当聘请（）担任保荐人。

A、证券公司

B、审计机构

C、银行第三方

D、资管企业

正确答案：A

6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的

（）。

A、合规证明

B、保荐许可

C、发行证明

D、发行保荐书

正确答案：D

7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督

管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。

A、证券业协会

B、国务院

C、国务院证券监督管理机构

D、证监会

正确答案：C

8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的

（）。依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。

A、保荐书，承销协议

B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议

C、发行保荐书，承销分成比例

D、保荐书，承销机构名称

正确答案：B

9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所

列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券()会议作出决议。

A、购买人

B、所有人

C、持有人

D、承担人

正确答案：C

10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报

送方式，由（）规定。

A、证监会

B、依法负责注册的机构或者部门

C、国务院证券监督管理机构

D、国务院

正确答案：B

11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条

件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由（）规

定。

A、国务院

B、证监会

C、国务院证券监督管理机构

D、依法负责注册的机构或者部门

正确答案：A

12、新证券法第二十二条规定，国务院证券监督管理机构或者国

务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依

照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根

据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应

当说明理由。A、1

B、2

C、3

D、6

正确答案：C

13、新证券法第二十五条规定，股票依法发行后，发行人经营与

收益的变化，由（）自行负责；由此变化引致的投资风险，由（）自

行负责。

A、发行人，上市公司

B、上市公司，发行人

C、保荐机构，上市公司

D、发行人，投资者

正确答案：D

14、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当

由证券公司承销的，发行人应当同证券