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施工企业合规管理制度
目录
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2
1.1合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2
1.2合规管理的目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.3合规管理适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、合规管理体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1合规管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.2合规管理制度体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.3合规管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
三、合规管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1高层管理人员合规责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.2各部门负责人合规责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.3合规管理部门职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
四、合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
4.1合规风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
4.2合规风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.3合规风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
五、合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
5.1合规培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
5.2合规教育内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
5.3培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
六、合规检查与审计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
6.1合规检查周期与频率．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
6.2合规审计程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
6.3审计结果整改与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
七、合规文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
7.1合规文化理念传播．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
7.2合规行为准则制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
7.3合规文化活动组织．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
八、合规监督与考核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
8.1合规监督机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
8.2合规考核标准与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
8.3考核结果应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
九、附则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
9.1合规管理文件的保存期限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
9.2对违规行为的处理规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
9.3制度的解释与修订．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
一、总则
目的与依据：本制度旨在规范施工企业的合规管理，确保企业各项经营管理活动符合国家法律法规及行业标准，保障企业的稳健发展。制度的制定基于《中华人民
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