建设项目全过程审计用表(DOC-77页).docx

第八章附表

序号

表格名称

一

综合类(A)

表A-1

审计需求调查表

表A-2

审计通知书

表A-3

承诺书

表A-4

授权托付书

表A-5

审计所需资料清单

表A-6

工程资料移交清单

表A-7

工程资料回还签收单

表A-8

建设工程审计实施方案

表A-9

审计会议纪要

表A-10

审计程序表

表A-11

审计日记

表A-12

审计工作底稿

表A-13

审计取证函

表A-14

审计访谈记录表

表A-15

现场勘查记录表

表A-16

咨询询函

表A-17

工作联系函

表A-18

征询意见函

表A-19

文书送达回证

表A-20

回访记录表

表A-21

工程审计报告书流转操纵表

表A-22

工程审计三级复核记录

表A-23

工程审计报告档案总表

表A-24

全过程审计业务类工作底稿名目总表

表A-25

建设工程时期性审计备忘录

二

工程类〔B〕

表B-1

基建程序执行情况调查表

表B-2

建设工程治理制度调查表

表B-3

建设工程全然情况表

表B-4

审计相关资料提供情况一览表

表B-5

招投标情况审查表

表B-6

合同治理情况审查表

表B-7

合同付款情况审查表

表B-8

合同分包情况审查表

表B-9

合同变更情况审查表

表B-10

工程进度情况统计表

表B-11

工程进度款支付审批单

表B-12

工程变更审批情况审查表

表B-13

工程变更价款审批单

表B-14

工程签证价款审批单

表B-15

材料、设备价款审批单

表B-16

工程索赔审批单

表B-17

工程造价审计情况统计表

表B-18

工程的社会效益和社会碍事情况统计表

三

财务类(C)

表C-1

投资及完成情况一览表

表C-2

物资盘点情况审查表

表C-3

资金来源及到位情况统计表

表C-4

概算执行情况比立表

表C-5

贷款合同检查记录

表C-6

在建工程结构分析表

表C-7

要紧合同核对表

表C-8

资金来源结构表

表C-9

凭证〔交易〕检查表

表C-10

年度会计账户余额与年度审计报告核对表

表C-11

工程工程会计记录金额与造价审核报告核对表

表C-12

竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对

表C-13

竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表

表C-14

竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对

表C-15

估量未完工程检查表

表C-16

建设资金使用明细表

表C-17

交付使用资产表

表C-18

重要事项签证单

表C-19

标书收进〔或中标效劳费收进〕检查核对表

表C-20

被审核单位全然情况表

表C-21

客户单位全然情况表

表C-22

业务工程全然情况表

表C-23

全然建设工程竣工财务决算报表

表C-24

建竣决01全然建设工程概况表

表C-25

建竣决02全然建设工程竣工财务决算表

表C-26

建竣决03全然建设工程交付使用资产总表

表C-27

建竣决04表全然建设工程交付使用资产明细表

表A-1

审计需求调查表

编号：

工程名称

托付单位

建设单位

工程概况

审计性质

工程结算审计

工程决算审计

工程治理审计

工程专项审计

审计内容

工程法人制资本金制执行情况审计

内部操纵制度审计

建设程序程序审计

设计勘查审计

工程拆迁审计

工程招标投标审计

工程合同治理审计

设备和材料采购审计

工程进度审计

工程施工质量治理审计

监理制执行情况审计

工程投资治理审计

平安文明施工治理审计

环境保卫治理审计

工程竣工审计

工程财务治理审计

审计方式

全过程跟踪审计〔需常驻工作人员〕

全过程时期性审计〔不需人员常驻现场，但需时期性的开展审计工作〕

事后审计〔结算、决算、后评价审计〕

配合托付方开展审计工作

其他

编制人：编制日期：

表A-2

审计通知书

编号：天工审[****]***号

致：

依据托付〔审计业务约定书编号：〕，将由我公司对贵单位负责筹建的工程进行审计，按照审计工作方案的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：

1、请按?审计所需资料清单?预备审计所需资料；

2、请填写审前调查表：?工程全然情况表?、?投资及完成情况一览表?、?基建程序执行情况调查表?，并请在年月日前填写完成并提交我公司；

3、请签署并提交关于建设工程审计资料的真实性、完整性的?承诺书?；

4、请提交贵单位关于本建设工程的各项治理制度文件汇编；

5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署?授权托付书?；

我公司负责联系人：，：，：；如有疑咨询，请及时联系。感谢配合！

附件1：审计业务约定书；

附件2：?审计所需资料清单?；

附件3：?工程全然情况表?；

附件4：?投资及完成情况一览表?；

附件5：?基建程序执行情况调查表?；

附件6：?承诺书?；

附件7：?授权托付书?。

天职〔北京〕国际工程工程治理

年月日

表A-3

承诺书

〔审计单位〕