【中级经济师】第六章 市场失灵和政府的干预 .pdfVIP

【中级经济师】第六章市场失

灵和政府的干预

（一）资源最优配置的有关概念

（二）市场失灵的含义及原因

1.资源配置达到帕累托最优状态的条件

①经济主体是完全理性的

②信息是完全的

③市场是完全竞争的

④经济主体的行为不存在外部影响。

如果这些条件得不到满足，资源的最优配置或帕累托最优状态

就无法实现。

2.市场失灵的含义及原因

市场失灵就是指由于市场机制不能充分地发挥作用而导致的资

源配置缺乏效率或资源配置失当的情况。导致市场失灵的原因

主要有垄断、外部性、公共物品和信息不对称等。

（三）垄断对市场的影响及政府干预方式

1.垄断与市场失灵

①根据微观经济学的分析，只有完全竞争市场上，企业的生产

成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配

置，资源得到充分利用，产量最大，价格最低，消费者获得最

大满足。

②在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资

源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是

最大的产量，市场价格不是最低的价格，长期来看成本也比完

全竞争市场条件下的生产成本要高，消费者将不再可能获取最

大满足。

③由于不完全竞争市场的广泛存在，市场机制很难充分有效地

发挥作用，资源不可能实现最优配置。

2.政府对垄断的干预

①为了保护和促进竞争，提高资源配置的效率，政府可以通过

法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当

竞争法》《反垄断法》。

②政府对垄断进行干预的另一种手段是对垄断行业进行公共管

制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限

价，或规定利润率。

（四）外部性对市场的影响及政府干预方式

1.外部性与市场失灵

2.政府对外部性的干预

【科斯定理】只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很

小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果

都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，还可

以认为，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行

的效率就会产生十分重要的影响，从而可以引申出一个重要结

论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。

【提示1】财产权是受益权或受损权，是一方给予另一方的

补偿权。

【提示二】科斯定理要求的前提往往不存在，产权往往不清

晰，交易成本不可能为零，有时甚至比较大。因此，依靠市场

机制很难纠正外部性。

【提示3】科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题

的一种新的思路和方法。美国和一些国家先后实行了污染排放

权或排放指标的市场交易活动。

（五）公共物品的特征、分类、对市场的影响及政府干预方式

1.公共物品的含义和特征

公共物品是和私人物品相对应的。

私人物品：有竞争性和排他性的商品。

(1)竞争力是指，在其他条件相同的情况下，如果一个人的消

费增加，另一个人的消费必然减少。

(2)排他性是指私有物品在财产所有权上的排他性。

公共物品：满足社会公共需要的物品，具有非竞争性和非排他

性。

（1）非竞争性：消费者对某一种公共物品的消费并不影响其

他人对该公共物品的消费。即公共物品可以被很多人同时消

费。它对某一人的供给不会减少对其他人的供给；某人分享某

公共物品的利益通常也不会减少其他人分享该公共物品的利

益。

【例如】国防、道路、环境治理、电视广播等。

（2）非排他性：公共物品可以由任何消费者进行消费，任何

一个消费者都不会被排斥在外。

【提示】公共物品的这些特征决定了绝大多数的公共物品消费

中必然出现“搭便车”。所谓“搭便车”就是某人不进行购买

而消费某物品。

2.公共物品的分类

公共产品可以分为两类:纯公共产品和准公共产品。

纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，

一般认为，国防、治安等都是最典型的纯公共物品，一般通过

纳税间接购买而被动消费，消费时无法分割，只能由政府提

供。

准公共物品:具有有限非竞争性和非排他性的物品。准公共产

品具有一定程度的拥挤性，即当消费准公共产品的消费者数量

增加到一定程度时，就会出现拥挤和消费竞争。一部分间接购

买，一部分直接购买，消费可以部分分成，政府和民间都可以

提供。如教育、医疗、收费公路等。

3.公共物品对市场的影响

由于公共物品不是排他的，搭便车问题阻止了私人市场提供公

共物品。

公共产品的市场需求曲线是纵向上的个体需求曲线之和，即

价格方向，表示市场为一定数量的公共产品支付的货币量是市

场上每个消费者为这些公共产品支付的货币量之和。

私人物品的需求曲线是个人需求曲