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XX银行内部控制手册
货币市场交易流程分册
分册编号：XX-MB-MM
1
内控手册编号：XX-MB-MM
内控手册名称：货币市场交易流程
1货币市场交易业务3
1.1货币市场交易业务4
1.1.1子流程描述
1.1.2职责与分工
1.1.3控制目标和关键控制活动
1.1.4参考文件
1.1.5附件
1.1.6流程图
2
内控手册编号：XX-MB-MM
内控手册名称：货币市场交易流程
1货币市场交易业务
货币市场交易业务是指由总行资金交易中心开展的同业拆借业务和回购业务。
3
内控手册编号：XX-MB-MM
内控手册名称：货币市场交易流程
1.1货币市场交易业务
1.1.1子流程描述
货币市场交易业务主要包括投资计划的制定、交易对手交易额度的控制、交易审批与
执行、估价与账务核算等子流程。
交易额度的控交易审批与执估价与账务结
货币市场交易投资计划
制行算
4
内控手册编号：XX-MB-MM
内控手册名称：货币市场交易流程
1.1.2职责与分工
货币市场交易业务流程涉及部门主要包括：总行计划财务部、总行金融市场部、总行风险
管理部、总行集中作业中心等。
具体岗位职责如下：
总行计划财务部：
•资金管理岗
oA流动性的测算；
•总经理
oB流动性测算结果的审核；
总行金融市场部：
•资金交易中心自营业务部交易员：
oF交易对手交易额度使用申请(单笔业务)；
oH与交易对手进行询价交易；
oI红顶系统交易信息的录入；
•资金交易中心自营业务部首席交易员：
oG交易对手交易额度使用审批(单笔业务)；
•合规审查部合规管理岗：
oJ红顶系统交易信息的审核；
oL货币市场交易中台风险监控；
•资金交易中心结算部结算岗：
oM日中资金到账情况监控与催款；
•总经理
oE年度市场风险限
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