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私募基金合同(无分级开放式)+风险揭示书-正式版

私募基金合同(无分级开放式)+风险揭示书-正式版

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私募基金合同(无分级开放式)+风险揭示书-正式版

合同编号：

合同编号：

AAA基金

私募基金合同

私募基金管理人：AAA有限公司

私募基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

重要提示

私募基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，私募基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

私募基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况及基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

目录

TOC\h\z\t标题目录,1重要提示 0

一、前言 3

二、释义 3

三、声明及承诺 6

四、私募基金的基本情况 7

五、私募基金的募集 7

六、私募基金的成立及备案 11

七、私募基金的申购、赎回和转让 12

八、当事人及权利义务 17

九、私募基金份额持有人大会及日常机构 23

十、私募基金份额的登记 26

十一、私募基金的投资 26

十二、私募基金的财产 35

十三、交易及清算交收安排 37

十四、越权交易处理 43

十五、私募基金财产的估值和会计核算 44

十六、私募基金的费用及税收 51

十七、私募基金的收益分配 69

十八、信息披露及报告 69

十九、风险揭示 71

二十、基金有关文件档案的保存 75

二十一、基金份额的非交易过户和冻结 75

二十二、私募基金托管人对私募基金管理人的业务监督和核查 76

二十三、私募基金管理人对私募基金托管人的业务核查 77

二十四、基金合同的效力、变更、解除及终止 77

二十五、私募基金托管人和私募基金管理人的更换 80

二十六、私募基金的清算 81

二十七、违约责任 83

二十八、法律适用和争议的处理 84

二十九、其他事项 84

附件一：投资监督事项表 88

附件二：私募基金管理人及私募基金管理人委托的基金代理销售机构权利义务 89

附件三：投资人信息表 91

一、前言

订立本合同的目的、依据和原则：

1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规的有关规定。

3、订立本合同遵照基金份额持有人、私募基金管理人、私募基金托管人平等自愿、诚实信用的原则。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他及本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。

4、本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容及届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

本合同：《【AAA】基金私募基金合同》及对该合同的任何有效修订和补充。

本基金、私募基金：【AAA】基金。

私募投资基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

私募基金投资者、基金投资者：依法可以投资于私募投资基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募投资基金的其他投资者的合称。

私募基金管理人：【AAA】有限公司。

私募基金托管人：国泰君安证券股份有限公司。

基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。

法律法规：指中国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。

金融监管部门：指负责金融市场监管的机关和投资基金行业自律组织。

中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

运营服务机构：接受私募基金管理人委托，根据及其签订的运营外包服务协议中约定的服务范围，为本基金提供份额注册登记、基金估值等服务的机构，本基金的运营服务机构为【