证券公司期货期权交易协议.docx

《证券公司期货期权交易协议》

甲方（客户）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方有意在乙方处进行期货期权交易，为明确双方在期货期权交易中的权利义务关系，依据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》《期货和衍生品法》等相关法律法规及监管规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、交易标的与交易方式

1.交易标的：甲方委托乙方进行的期货期权交易标的为在合法合规的期货交易所上市交易的期货期权合约。这些合约的标的资产包括但不限于农产品期货（如大豆期货期权）、金属期货（如铜期货期权）、能源期货（如原油期货期权）以及金融期货（如股指期货期权）等。

2.交易方式：甲方可通过乙方提供的网上交易平台、手机APP、电话委托等交易渠道下达期货期权交易指令。交易指令应包括但不限于期权合约的品种、行权价格、行权方向（认购或认沽）、交易数量、委托有效期等要素。乙方将根据甲方的指令在期货交易所进行交易撮合，并及时向甲方反馈交易结果。

二、权利金与保证金

1.权利金：甲方在进行期货期权交易时，需向乙方支付权利金。权利金的金额根据期权合约的类型（认购期权或认沽期权）、行权价格、标的期货合约价格、剩余期限、波动率等多种因素确定，其计算方式遵循期货交易所的相关规定。甲方应在下达交易指令时确保其账户内有足够的资金用于支付权利金，否则乙方有权拒绝执行指令。

2.保证金：乙方将根据甲方的期货期权交易持仓情况，按照期货交易所的保证金制度要求甲方缴纳保证金。保证金的目的在于防范甲方的交易风险，确保其在期权交易中的履约能力。保证金金额会随着市场行情的变化、甲方持仓的调整而进行动态调整。甲方应密切关注保证金余额变化，当乙方通知甲方追加保证金时，甲方应在规定时间内足额追加，否则乙方有权对甲方的持仓进行强行平仓。

三、行权与履约

1.行权：在期权合约规定的行权期内，甲方有权决定是否行权。若甲方选择行权，应按照乙方规定的行权流程在规定时间内向乙方提交行权指令。乙方将根据甲方的行权指令，在期货交易所办理行权相关手续，并按照行权结果进行资金与标的期货合约的交割。

2.履约：对于甲方持有的期权合约，如果乙方作为期权的卖方，在甲方行权时，乙方有义务按照期权合约的约定进行履约，即交付或接收标的期货合约，并进行相应的资金结算。乙方将确保其自身具备足够的履约能力，遵守期货交易所的履约规则。

四、风险揭示与控制

1.风险揭示：乙方在甲方进行期货期权交易前，应向甲方充分揭示期货期权交易的风险，包括但不限于市场风险（如标的期货价格波动导致期权价值变化）、信用风险（如乙方或期货交易所的信用问题）、流动性风险（如期权合约难以平仓或行权时无法及时获得标的资产）、操作风险（如交易指令下达错误、系统故障等）以及政策风险（如宏观政策调整对期货期权市场的影响）等。甲方应认真阅读并理解乙方提供的《期货期权交易风险说明书》，确认已充分知晓风险后签署相关文件。

2.风险控制：乙方将对甲方的期货期权交易进行风险监控，根据甲方的持仓情况、保证金余额、市场行情变化等因素，评估甲方的交易风险。当甲方的交易风险超过乙方设定的风险预警线或强行平仓线时，乙方将及时通知甲方采取措施降低风险，如追加保证金、平仓部分持仓等。若甲方未在规定时间内有效降低风险，乙方有权对甲方的持仓进行强行平仓，以控制风险的进一步扩大。

五、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的交易规则、流程和标准，准确、及时地执行其期货期权交易指令，并提供真实、准确、完整的交易信息与报表。

对乙方的交易委托执行情况进行监督，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

在符合法律法规和乙方业务规定的前提下，自主决定期货期权交易的策略，包括选择期权合约品种、行权价格、行权方向、交易数量等交易要素，并根据市场情况及时调整交易策略。

及时获取乙方提供的与期货期权交易相关的市场信息、行情分析、交易咨询等服务，以便做出更为科学合理的投资决策和有效的风险管理。

2.义务

如实向乙方提供个人身份信息、资产状况、投资经验、信用状况等资料，确保所提供信息的真实性、准确性、完整性。若因甲方提供虚假信息导致乙方错误评估甲方信用状况或业务风险，甲方应承担由此引发的一