证券公司期货投资顾问协议.docx

《证券公司期货投资顾问协议》

甲方（客户）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司期货投资顾问）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

注册地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方有期货投资需求，希望获得专业的投资顾问服务，乙方具备提供期货投资顾问服务的资质与能力，依据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》等相关法律法规及监管规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.投资咨询服务：乙方将为甲方提供期货市场的投资咨询服务，包括但不限于期货市场动态分析、行情解读、交易策略建议、品种研究报告等。乙方的投资顾问团队将运用专业知识和经验，对国内外期货市场的宏观经济形势、政策法规变化、行业发展趋势等因素进行综合研究与分析，并结合甲方的投资目标、风险承受能力等个人情况，为甲方提供针对性的投资建议与咨询服务，帮助甲方更好地理解期货市场，把握投资机会。

2.投资方案制定：根据甲方的财务状况、投资目标、风险偏好等因素，乙方为甲方制定个性化的期货投资方案。投资方案将明确投资标的、投资比例、止损止盈目标、交易周期等具体内容，旨在在控制风险的前提下，实现甲方的投资目标。乙方将定期对投资方案进行评估与调整，根据市场变化、甲方资产状况变动以及投资目标的调整等情况，及时优化投资方案，确保其适应性与有效性。

3.交易风险提示与控制：乙方将向甲方充分揭示期货交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。在甲方进行期货交易过程中，乙方将持续关注甲方的交易情况，对可能出现的风险进行实时监测与预警。当甲方的交易风险达到或超过一定阈值时，乙方将及时向甲方发出风险提示通知，并提供相应的风险控制建议，如调整持仓结构、设置止损止盈价位等，协助甲方有效控制交易风险，保护投资本金安全。

4.投资绩效跟踪与评估：乙方将对甲方的期货投资绩效进行跟踪与评估，定期向甲方提供投资绩效报告。报告内容将包括投资收益情况、风险指标分析、与市场基准及同类投资组合的比较等。通过对投资绩效的跟踪与评估，乙方将帮助甲方了解其投资状况，发现投资过程中存在的问题与不足，并根据评估结果提出改进建议与优化措施，促进甲方投资效益的提升。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、标准和时间要求，提供专业、准确、及时的期货投资顾问服务，并提供真实、准确、完整的投资建议与分析报告。

对乙方的投资顾问服务质量进行监督与评价，若发现乙方存在违反本协议约定或法律法规的行为，有权要求乙方及时纠正并承担相应责任。

根据自身投资需求与判断，自主决定是否采纳乙方提供的投资建议与方案，在期货交易过程中拥有独立的交易决策权与操作权。

要求乙方对其个人信息及投资情况予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的个人信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式、财务状况、投资目标、风险承受能力等，以便乙方为其制定合适的投资方案与提供个性化服务。若因甲方提供虚假信息导致乙方服务出现偏差或失误，甲方应承担相应责任。

认真阅读并理解乙方提供的投资建议、研究报告、风险提示等资料，在充分了解期货投资风险的基础上，谨慎做出投资决策。不得将乙方提供的投资建议作为唯一的投资依据，而应结合自身情况进行综合判断与分析。

按照本协议约定，按时足额支付投资顾问服务费用。服务费用的计算方式与支付时间由双方在附件中详细约定。若甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金，逾期超过[X]个工作日的，乙方有权暂停为甲方提供服务，直至甲方支付费用及违约金为止。

在期货交易过程中，遵守相关法律法规、期货交易所规则以及乙方的相关规定，不得从事内幕交易、操纵市场、欺诈等违法违规行为。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定，向甲方收取投资顾问服务费用。根据服务的复杂程度、工作量大小以及市场行情等因素，合理确定服务费用标准，并在协议中明确列示。

要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息与投资情况资料，以便进行投资分析与方案制定。若甲方提供的资料存在虚假、误导或重大遗漏，乙方有权调整服务内容或终止本协议，并要求甲方承担相应的赔偿责任。

根据市场情况与专业判断，自主制定投资建议与方案