承销协议承销商与发行人之间关于证券承销的合同.doc

承销协议承销商与发行人之间关于证券承销的合同

合同编号：__________

甲方（发行人）：____________

地址：__________________

联系方式：_______________

地址：______________

乙方（承销商）：____________

地址：__________________

联系方式：_______________

地址：______________

第一章定义与术语

1.1本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1.1“发行人”指甲方，即本协议中所述的证券发行主体。

1.1.2“承销商”指乙方，即本协议中所述的负责证券承销的机构。

1.1.3“证券”指甲方发行的股票、债券等有价证券。

1.1.4“承销协议”指甲乙双方签署的本协议。

1.1.5“承销期”指甲方与乙方约定的证券承销期限。

第二章承销事项

2.1甲方同意委托乙方作为其证券的承销商，乙方同意接受甲方的委托，并按照本协议的约定进行证券承销。

2.2甲方应向乙方提供与证券发行相关的全部信息和文件，并保证所提供的信息真实、准确、完整。

2.3乙方应按照甲方的要求和指示，制定承销方案，并努力实现证券的顺利发行。

2.4乙方应保证在承销期内，按照本协议的约定，完成证券的发行和销售。

第三章承销价格与支付

3.1甲方和乙方应协商确定证券的发行价格，并在本协议中明确约定。

3.2乙方应在承销期内，按照发行价格向投资者销售证券。

3.3甲方应在证券发行成功后，按照约定的支付方式向乙方支付承销费用。

3.4乙方应按照甲方的要求，及时向甲方提供承销费用的支付凭证。

第四章权利与义务

4.1甲方有权要求乙方按照本协议的约定进行证券承销，并有权对乙方的承销行为进行监督和检查。

4.2乙方应按照甲方的要求，及时向甲方报告承销进展情况，并保证承销过程的合规性。

4.3甲方应协助乙方进行证券发行的相关工作，包括但不限于提供必要的文件和信息。

4.4乙方应保证在承销期内，不得泄露甲方的商业秘密和敏感信息。

第五章违约责任

5.1如甲方违反本协议的约定，导致证券发行失败或乙方承销任务，甲方应承担相应的违约责任。

5.2如乙方违反本协议的约定，导致证券发行失败或甲方遭受损失，乙方应承担相应的违约责任。

5.3双方因违约应承担的责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等，具体金额和方式由双方协商确定。

5.4本协议的违约责任不影响双方依法享有的其他权利和救济。

第六章证券发行与承销的具体安排

6.1甲方应在本协议签署后，及时向乙方提供证券发行的详细方案，包括但不限于发行规模、发行方式、发行时间等。

6.1.1甲方应在发行方案中明确证券的种类、面值、发行价格、发行数量等关键要素。

6.1.2甲方应保证发行方案符合相关法律法规的规定，并得到必要的审批或备案。

6.2乙方应根据甲方提供的发行方案，制定具体的承销计划，并报甲方审核。

6.2.1乙方应制定包括但不限于承销策略、销售渠道、营销活动等在内的详细承销计划。

6.2.2乙方应保证承销计划的实施符合市场规律和法律法规的要求。

6.3甲方和乙方应协商确定证券的上市交易安排，包括但不限于上市交易所、上市时间等。

第七章风险控制与应对措施

7.1甲方应充分披露证券发行可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

7.1.1甲方应在发行文件中详细说明各种风险的特点、可能的影响以及应对措施。

7.2乙方应制定相应的风险控制措施，保证承销过程的稳健进行。

7.2.1乙方应建立风险监测机制，及时识别和评估承销过程中的风险点。

7.2.2乙方应在发觉风险时，及时采取有效措施，减少风险带来的不利影响。

第八章保密条款

8.1除非法律要求或双方另有书面同意，双方应对在承销过程中获取的对方商业秘密、未公开信息、个人资料等保密信息予以严格保密。

8.1.1双方应对保密信息的存储、处理、传输采取必要的保护措施。

8.2保密义务自本协议签署之日起生效，直至协议终止或履行完毕后持续有效。

8.2.1保密义务的终止不影响双方因违反保密义务而应承担的责任。

第九章争议解决

9.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

9.1.1协商解决不成时，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

9.2双方同意，因本协议产生的争议应适用中华人民共和国法律。

9.2.1双方应遵守中华人民共和国的法律法规，并接受中华人民共和国法院的司法管辖。

第十章其他条款

10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

10.1.1本协议的有效期为____年，自生效之日起计算。

10.2本协议的任何修改