项目尽职调查内容(简化版和详细版、表格和文字).pdf

项目尽职调查内容提纲(公司简要资料)

1.调取公司的全套工商材料及关联公司（如有）的工商变更信息表（包括工商基

本信息、历次变更基本信息、现行《公司章程》）；

2.请提供公司经营所需的资质证书复印件：营业执照、组织机构代码证、税务登

记证、银行开户许可证资料复印件；

3.请提供公司现行组织架构、部门职责简要说明；

4.请提供公司的员工花名册及员工社保缴纳情况说明；

5.请提供公司现行业务发展模式及其书面材料；公司在管理、产品、人员、业务、

市场等方面的构成；

6.公司和关联公司的企业征信报告；

7.公司目前长期合作的公司及目标公司；

8.公司主要产品的简介、产品目录、宣传彩页；

上述简要资料及下附详细清单所列资料，纸质资料需要复印一式二份。为了解公

司实际运营情况及经营资质，还请公司在尽职调查过程中做好内部沟通工作。

下附详细清单

第1页共9页

尽职调查清单（简化版）

序号公司基本情况提供情况

公司简介（请详细介绍企业发展历程、股东背景、

1组织架构、管理机制、经营情况、业务板块、业务

操作模式、企业资质及优势等）

2公司法人营业执照复印件（正副本并且有最新年检）

3组织机构代码证书复印件（正副本）

4税务登记证复印件（正副本）

5机构信用代码证

6法定代表身份证复印件

7企业法人个人简历

8企业管理层人员简介

9借款企业货款卡编码及密码复印件

10验资报告

11公司章程

12近三年审计报告及近期月报

卖买方主要上下游客户清单、交易年限、交易量、

13

交易品种、结算模式

14买卖双方历史合作情况及应收账款回款情况

买卖双方历史交易凭证（合同、发票交货单、验货

15

单、物流凭证等）

买卖方银行授信使用情况（包括融资行、授信金额、

16

授信品种、授信期限、担保方式、已提款金额）

17中国人民银行查询授权书（见附件）

第2页共9页

项目尽职调查内容提纲（详细版）

一、公司基本情况

1.公司定位和远景

2.公司发展历史和阶段定位

3.公司发展里程碑和重大事件

4.公司现状（生产状态、办公用地、分支机构、员工人数）

5.公司法人代表及其他主要股东背景简介

二、公司目标前场（客户群）

1.公司市场规模和分析

2.公司发展情况和数据统计

3.公司主要竞争对手和排名情况

4.公司主要用户（客户群）基体情况

5.公司主要用户（客户群）TOP排名情况

三、公司资源

1.已有人力（团队）、资本（来源或资质）

2.拥有技术（专利或研究院校、实验室）

3.运作体系（管理或行业权威、唯一认证渠道）

四、公司运营（市场）情况

1.公司运营策略和战略规划

2.公司管理运营团队情况

3.公司市场营销方案和执行细节

4.公司竞争策略和执行方案

第3页共9页

五、公司人力资源

1.公司组织结构图和分工

2.公司高管团队背景和简历

3.公司激励计划和执行情况

六、公司财务情况

1.公司过去3年的财务报表

2.公司财务分析（利润率变化、市场份额变化）

3.公司未来3年的财务预测

4.公司财务模型

5.公司资金需求及融资期内现金测算

6.公司需求资金未来使用计划

7.还款来源

8.现有负责情况

七、本次融资相关资料（所需资料）

1.融资说明书，包括融资主体介绍、融资的使用目的、使用计划、还

款来源及担保等内容；

2.投资项目可行性研究报告，包括顶目定位、总投资估算、建设与销

售安排、定价策略、现金流预测、风险分析与防范等；

3.营业执照、组织机构代码证、税务登记证、贷款卡基本信息、相应

资质证书（例如房地产企业的五证）