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XXX银行国际业务外围系统业务应急预案

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目录

第一章总则1

第二章管理原则1

第三章职责与分工2

第四章业务应急处置预案2

第五章技术应急处置预案3

第六章罚则4

第七章附则4

第一章总则

第一条为提高应对XXX银行（以下简称本行）国际业务外围系统

危机的处理能力，规范本行国际业务外围系统的危机处置程序，保障

国际业务的连续性和社会资金的安全，特制订本应急预案。本行国际

业务外围系统包括但不限于SWIFT系统、牌价系统、DARS集中申报管

理系统、MTS报送系统。

第二条国际业务外围系统运行过程中遇到紧急突发事件时，相关

部门和人员须严格按照本应急预案进行及时报告，妥善处理。

第二章管理原则

第三条国际业务外围系统应急处理实行“业务连续性、效率性、

可操作性、数据完整性、及时报告”的原则。

业务连续性指在发生应急情况时，采取有效措施，保障相关业务

的连续处理。

效率性指在发生突发事件时，采取措施及时、快速，确保将事件

可能造成的损失控制在最小范围内。

可操作性指本行采取措施应符合业务实际，具有可操作性。

数据完整性指在发生突发事件时，应尽快查找丢失的业务数据，

以保障数据的完整性和资金安全。

及时报告指本行在国际业务外围系统运行过程中遇到故障时，应

努力排除故障，并及时向信息技术部门报告，在信息部门的协调指导

下处理故障，并详尽记录问题现象、故障原因、解决方案等内容，以

备今后作为案例。

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第三章职责与分工

第四条总行贸易金融部是全行国际业务外围系统紧急事件的主

要应急组织和管理部门，负责制定国际业务外围系统应急预案，组织

实施相应风险防范工作；负责沟通、协调各机构和部门，完成各项应

急处理、信息上报等工作。

第五条总行风险管理部负责牵头组织各业务部门对国际业务外

围系统进行业务评估和系统评估。

第六条总行法律合规部负责对国际业务外围系统的风险和突发

事件所涉及的法律问题提供专业支持，处理相关的法律纠纷。

第七条总行信息技术部负责国际业务外围系统相关维护，保证系

统的正常运行，如发生技术相关紧急事件应及时查清并排除故障。

第八条经总行授权开办外汇业务的分支机构在国际业务外围系

统运行过程中遇到故障时，负责向贸易金融部及信息技术部等相关部

门及时报告，详尽记录问题现象、故障原因等内容，并在信息部门的

协调指导下处理故障。

第四章业务应急处置预案

第九条经总行授权开办外汇业务的分支机构应按照业务管理办

法规定处理国际业务，在系统发生故障时及时报告并按照本应急处置

预案进行处理。

第十条在业务处理发生故障时，经办人员应立即核对所处理的业

务，根据本行系统数据和外监管数据，核对账务实际发生和信息报送

情况。如有不符应及时记录并完成相应的调整。

第十一条对处理的业务，经办人员应及时查询业务状态，检查是

否存在未上传或超时的情况，并落实后续的登记或处理。

第五章技术应急处置预案

第十二条国际业务外围系统出现系统、网络、机具等技术故障时，

发现人员应及时将情况报送总行贸易金融部和信息技术部进行处理。

第十三条技术人员须尽快准确判断故障原因，查找是主机故障还

是网络故障。

第十四条如故障判断为主机原因引起，技术部人员应立即与系统

开发商合作查找原因，在查找故障原因的同时，系统管理员准备切换

备份系统，并继续查找原因。

第十五条如故障判断为网络原因引起，在查找故障原因的同时，

准备切换备份线路，并继续查找原因；如果30分钟内不能查明网络故

障原因，应立即将网络切换到备份线路，使用备份线路工作，保证交

易正常。查明生产线路和设备的故障原因，解决问题后，将线路恢复

至生产用专线。

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