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内内控控⼯⼯作作计计划划8篇篇

时光在流逝，从不停歇，我们⼜将迎来新的喜悦、新的收获，此时此刻我们需要开始制

⼀个计划。计划怎么写才不会流于形式呢？以下是⼩编为⼤家收集的内控⼯作计划，仅供参

考，⼤家⼀起来看看吧。

内内控控⼯⼯作作计计划划1

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制⼯作规划。20xx年内

控⼯作重⼼为内部控制制度基础管理⼯作。

（⼀）积极宣贯《内部控制⼿册（20xx版建筑、筑炉分册）》

在新⼿册宣贯基础上，要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理⼯作，全⾯梳理适

⽤流程、重要风险和关键控制点，切实做到业务岗位归⼝管理。

（⼆）加强内控基础管理，优化业务流程

20xx年内控管理⼯作的思路是：持续深化制度建设，推进岗位标准化，夯实基础管理，不

断加强内部控制与法律风险防控，提⾼管理控制能⼒，继续严格招投标、合同与市场管理，规

范市场交易⾏为，通过加强各项基础管理⼯作，不断实现管理的精细化、管理的新进步。

（三）以提升执⾏⼒和风险管理为中⼼，持续优化业务流程，突出重⼤、重要风险控制和

⽇常监管⼯作，提升⼯程（包括但不限于）预算成本和结算效率⽔平，有效提⾼业务管理控制

能⼒。

各部门及⽣产单位要以管理职责和基本业务为切⼊点，全⾯梳理适⽤流程、重要风险和关

键控制点，落实适⽤流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位，强化专业部门和业务岗位归

⼝管理责任；以流程管理和绩效指标考核为⼿段，完善考核管理办法，。建⽴“简单、效率、规

范”的流程管理机制，强化内控基础⼯作管理，深⼊推进提升⼯程预算横本草和⼯程结算执⾏⼒

⼯作。

内内控控⼯⼯作作计计划划2

20xx年是我集团上市推进⼯作的⼀个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、

保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐

步建⽴、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制⾏为，防范企业风险。

⼀、内部控制的⽬标位：

⼀是合法合规，⼆是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，⽆论在书⾯上还是实质上，所有适⽤的法律、法规均应得到

遵守。

2、提升效率。业务部门花费⼤量的时间和精⼒去执⾏内部控制，⽬的是希望提升效率。

“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原

则。

⼆、内部控制的⼯作开展

1、建⽴起⼀个健康的内部控制⽂化环境

(1)通过建⽴“简单，可依赖”是公司的核⼼价值观，

(2)保持简洁的公司⽂化和扁平的组织结构，没有繁⽂缛节的条⽂约，采⽤以结果为导向

的⾼效决策⽅式。

(3)各业务部门之间互相依赖、互相⽀持。

2、逐步建⽴、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既⽬标存在的外部风险与内部风险，分析

各种风险的类型和程度。控制措施⼀般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统

控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建⽴起信息与沟通制度

通过建⽴信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及

时沟通，促进内部控制有效运⾏。

4、逐步建⽴企业内部监控的管理⼯作⽅式

部门领导是本部门内部控制的第⼀责任⼈，应对部门风险内部控制⼯作采⽤“元⾸问责制”。

各部门内部领导对本部门员⼯的⼯作进⾏内部监督控制，员⼯间因流程实⾏职务性内部监督。

公司监督部门对经营单位进⾏报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的⼯作

有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的⼯作有监督、评价、督导的权利与

责任。

通过建⽴“⽬标管理”考核制度，确⽴公司每个员⼯的职责与⼯作⽬标，保证公司⽬标与员⼯

⼯作⽬标的⼀致性。

三、内部控制⼯作范围

内部控制⼯作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等

业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、投资融资管理、各项资产管理、会计控

制、财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、⾏政管理、⼈⼒资源政策、计算机信

息系统、合同担保、对⼦公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制⼯作的开展及组织

1、内部控制⼯作开展初步设为两年的内部控制基础⼯作建⽴，三年内部控制制度的推

⾏。

2、内部控制⼯作在董事会与管理层两个组织层⾯推⾏

(1)董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

(2)管