风险和机遇分析评估表(IATF16949各过程).xlsxVIP

风险和机遇分析评估表

类别：■质量□环境■过程 版本：A

序号 代码 过程名称 风险和机遇内容 类别 风险分析 应对措施 责任部门 评价措施有效性 评价日期

严重程度 发生频率 风险系数RPN 风险级别

1 C1 市场与销售过程 市场同行较多，竞争压力较大。 □机遇

■风险 2 3 6 一般风险 1.坚持以客户为中心，全力配合客户需求，为客户提供优质产品和服务，努力提高客户满意度。

2.树立良好的口碑，赢得客户信任。

3.开发新客户，增大市场占有率。 业务部 有效

产品更新换代快，市场需求量大。 □机遇

■风险 1 5 5 低风险 1.提高产品质量，保持良好客户关系。

2.开发新客户，增大市场占有率。 业务部 有效

原材料、人工成本因市场环境因素、导致成本增加；市场供求、市场竞争加剧导致产品价格风险。 □机遇

■风险 4 3 12 一般风险 1.与供应商保持良好的合作关系。

2.保持、开发优质稳定客户。

3.优化工艺，提高产品良率。 业务部 有效

顾客特定要求识别不充分 □机遇

■风险 4 3 12 一般风险 1.认真学习标准要求。

2.对顾客特定要求进行一一识别，以防遗漏。

3.如果对顾客特定要求内容有异议，由项目经理和顾客进行沟通修正再识别。 业务部 有效

2 C2 APQP（过程设计和开发） 涉及市场需求、物料采购、试产等多个部门，影响进度因素较多，造成项目进度延期。 □机遇

■风险 2 3 6 一般风险 1.及时做好项目评审工作，紧急备料。

2.加强工程相关打样人员开发水平。 生产部 有效

由于行业产品更新换代快，产品更新压力大。 □机遇

■风险 4 2 8 一般风险 1.做好技术安保工作

2.稳定研发技术人员

3.完善研发团队。 生产部 有效

5 C3 生产过程 1.生产不能准时完成计划。

2.不良率过高。

3.效率太低。

4.人员不清楚产品要求。 □机遇

■风险 2 3 6 一般风险 1.生产计划管理。

2.过程能力提前策划。

3.不良率前期策划。

4.人员培训。 生产部 有效

6 C4 产品交付 1.不能按时交付。

2.交付的产品不符合客户的要求。 □机遇

■风险 4 2 8 一般风险 1.生产计划管理。

2.生产过程的质量控制。

3.出货前的质量检验。 仓储部 有效

7 C5 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。

2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 □机遇

■风险 4 2 8 一般风险 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。

2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 业务部

质检部 有效

8 S1 设施设备和工装模具管理 生产操作管理、设备管理出现漏洞，或者因电器电路设备、人为等因素，使员工人身安全受到威胁，发生事故等。 □机遇

■风险 5 2 10 一般风险 1.加强安全检查及时整改，消除事故隐患。

2.做好设备保养维护工作。

3.安全意识及能力培训。 行政部

生产部 有效

9 S2 监视和测量资源管理 仪器设备校准时机延误，导致仪器设备校准过期。 □机遇

■风险 4 3 12 一般风险 1.提前一个月策划仪器设备外校事宜。

2.建立完善的计量仪器管理制度。

3.定期校准。 质检部 有效

10 S3 人力资源管理 因用工政策或管理措施，导致人员不满，外部竞争等因素。 □机遇

■风险 4 2 8 一般风险 1.合理安排员工劳动强度。

2.提供优良的工作环境。

3.制定合理合法报酬制度。 行政部 有效

资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。 □机遇

■风险 4 2 8 一般风险 1.建立完善的账务、采购等相关管理制度。

2.与相关部门、人员签订反贿赂协议。 行政部

财务部 有效

因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。 □机遇

■风险 5 2 10 一般风险 1.专人管控、责任到人。

2.签订保密协议。 行政部 有效

因劳动保护措施不到位或因违规操作导致员工受伤等纠纷处理。 □机遇

■风险 5 2 10 一般风险 1.提供充足的劳保用品

2.制定安全操作规程

3.定期进行安全培训。 行政部

生产部 有效

作业人员岗前、岗中培训不合格，导致质量不稳定。 □机遇

■风险 3 3 9 一般风险 1.完善培训、考核管理

2.培养多技能工。 生产部

质检部 有效

因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产出货。 □机遇

■风险 4 3 12 一般