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2024年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库

带答案解析

单选题（共200题）

1、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。

A.以净资本为基准

B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的

D.以市场准入和监管措施为依据

【答案】A

2、()应当采用代销方式发行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

3、国际债券的发行人主要是（）。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】B

4、下列选项中，属于非证券金融市场的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、

监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理

应知悉重大事件发生时

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

7、基金托管费的计提通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8、下列关于股权变动的说法正确的有（）。

A.①②

B.①③④

C.①③

D.①④

【答案】B

9、下列属于国际债券特点的有（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

10、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金

存取、清算与交收过程说法错误的是（）。

A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银

行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过

证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令

B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

【答案】B

11、（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

12、年利率为10%,5年后161.05元的现值为（）元。

A.100

B.110

C.121

D.95

【答案】A

13、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩

余证券全部自行购入的承销方式是()。

A.自销

B.助销

C.包销

D.代销

【答案】C

14、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。

A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商

B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证

券公司网站的页面客户端

C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易

系统申报进场

【答案】D

15、公司发行记名股票应当记载的事项包括（）。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

16、资本市场的多层次性体现在（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17、证券投资基金可能面临的技术风险是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

18、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会

【答案】D

19、下列关于直接融资的说法，错误的是（）

A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资