2024股票承销协议合同范本.docxVIP

?合同编号：__________

甲方（承销商）：__________

乙方（发行人）：__________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方承销乙方的股票事宜，经充分协商，达成如下协议：

第一条股票承销概述

1.1本协议所述股票承销是指甲方作为承销商，按照本协议的约定，协助乙方申请在中国证监会办理股票发行审批手续，并在股票发行过程中，负责组织承销团、安排承销工作、协调各方关系、完成股票发行工作。

1.2乙方向甲方提交的股票发行申请文件应真实、完整、准确，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二条承销方式

2.1甲方采取代销方式承销乙方的股票，代销期为自股票上市之日起计算的______个月。

2.2甲方应在代销期内尽力完成股票的承销工作，确保股票顺利发行。

第三条承销数量及价格

3.1乙方向甲方提交的股票发行数量为______股，每股面值人民币______元。

3.2股票发行价格由甲乙双方协商确定，为每股人民币______元。

第四条承销费用

4.1甲方承销乙方的股票，应收取承销费用，承销费用为股票发行总额的______%。

4.2甲方应在股票发行结束后______个工作日内，向乙方支付承销费用。

第五条甲方的权利和义务

5.1甲方应按照本协议的约定，认真履行承销职责，确保股票顺利发行。

5.2甲方应协助乙方申请股票发行审批，及时向乙方提供股票发行过程中的相关信息。

5.3甲方应按照本协议的约定，妥善保管乙方的股票发行文件，不得泄露乙方商业秘密。

第六条乙方的权利和义务

6.1乙方应按照本协议的约定，向甲方提供真实、完整、准确的股票发行申请文件。

6.2乙方应按照本协议的约定，配合甲方完成股票发行工作。

6.3乙方应在股票发行结束后，按照本协议的约定，向甲方支付承销费用。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

7.2因不可抗力导致一方无法履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。经双方协商一致，可以变更或解除本协议。

第八条争议解决

8.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（承销商）：__________

乙方（发行人）：__________

签订日期：__________

注意事项及解决办法：

1.合同的合法性：确保本合同的签订符合《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定。解决办法为在签订合同前，由专业法律顾问对合同内容进行审核，确保合同的合法性。

2.合同双方的资质：确认甲方为具有承销资格的承销商，乙方为具备发行条件的发行人。解决办法为在签订合同前，对双方的资质进行审查，包括但不限于查看相关许可证、资质证书等。

3.股票承销数量的准确性：确保股票承销数量的填写准确无误。解决办法为在签订合同前，由乙方提供详细的股票发行计划，并由甲方进行核实。

4.承销费用的合理性：确保承销费用的收取符合行业标准，合理公正。解决办法为参考行业惯例，由双方协商确定合理的承销费用。

6.违约责任的明确：明确双方在违反合同约定时的违约责任。解决办法为在合同中详细列明违约责任条款，包括但不限于违约金、赔偿金额等。

法律名词及名词解释：

1.证券法：是指调整证券发行、交易、投资等行为的法律规范总称。

2.合同法：是指调整合同订立、履行、变更、解除等行为的法律规范总称。

3.承销商：是指在股票发行过程中，负责组织承销团、安排承销工作、协调各方关系、完成股票发行工作的机构。

4.发行人：是指依法向中国证监会申请发行股票的企事业单位或者其他组织。

5.代销：是指承销商在约定的期限内，尽力完成股票的销售，但不负必须全部销售完毕的责任。

6.承销费用：是指承销商为发行人提供承销服务，按照约定收取的费用。

7.不可抗力：是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。

应用场合：

1.甲方（承销商）与乙方（发行人）签订的股票承销协议。

2.股票发行人寻求专业承销商进行股票发行时的合同范本。

3.承销商与发行人之间就股票发行方式、承销数量、承销费用等事项达成一致时的书面协议。

补充条款：

1.保密条款：双方对在股票发行过程中获取的对方的商业秘密、财务信息等资料予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

2.