2020年全面风险管理工作报告 .pdfVIP

2020年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告

XXXX：

根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知

精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：

一、公司风险防控建设工作情况

为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，

XX年XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理

体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理

和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初

期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险

管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施

及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层

负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协

调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行

监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险

管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请

了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、

子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳

理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公

司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流

程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施

的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常

态化。

为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面

完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面

推行风险管理体系建设。

二、2016年风险管理体系建设工作计划

（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则

公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险

管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、

合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风

险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步

建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制

程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体

系。风险管理体系建设遵循以下基本原则：

1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企

业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要

求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。

2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要

单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务

处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。