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联合证券网上交易方案书

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第一章金证天亿系统简介

天亿Internet金融资讯交易系统是深圳市金证高科技有限公司的产品之一，其主要任务是完成证券金融信息的收集、整理、发布以及交易等工作。涉及的信息源主要包括国内各证券市场、权证市场的行情数据以及和金融市场有关的新闻、资料、评论等。系统的信息采集可选用卫星小站的可靠接收方式或者图文电视接收方式，也可以充分利用邮电系统DDN的网络优势从各证券营业部获得数据，汇集到中心机房。在中心机房对采集来的信息进行整理加工，然后通过网络通讯手段向用户提供信息服务。采用CLIENT/SERVER模式，提供动态在线服务模式和静态离线服务模式两种主要服务类型，以满足不同层次用户的需要。动态在线服务模式的用户在注册上网后实时获得最新信息，直到用户自己退出为止。静态离线服务模式的用户注册上网后按照用户的请求提供相应的历史数据及资料，然后自动退出网络。无论在何种服务方式下，用户都可以委托交易，交易指令直接进入证券营业部，与大户享有同样的速度和安全性。所有的服务着重强调实时性、可靠性及准确性。在用户端，提供实时报价的能力、技术分析的能力、基本面分析的能力、新闻浏览的能力，还通过WWW、FTP提供基本面分析、浏览静态行情、下载历史数据以及向用户提供技术支持等。这样，用户只需购买一台28.8Kbps以上的Modem,通过家中的电话线，就可以实现“足不出户，做大户”的梦想。

系统全天运行，不中断，不关机。

在邮电系统的中心机房和用户之间信息数据包通过TCP/IP来传递，其中的数据格式自定义、不可读。用户与交易管理模块的交易数据传递采用加密方法，密码时时更改。为防止“网络黑客”与病毒的侵入，在各证券营业部的转换计算机中安插两块网卡，其中一块绑定IPX/SPX协议，与券商的交易局域网相连，并且通过NOVELL网的安全功能，使其指定只此网卡可以以某一用户名登录；另一块网卡绑定TCP/IP协议，与中心机房的HUB相连。这样网卡不同、通讯协议不同，可以有效地防止非法侵入。另一方面，中心机房在局域网和用户之间也可以采取防火墙措施，使用户只能联结到资源管理、动态数据管理、静态数据管理和交易管理模块，而用户只知道资源管理机的IP地址。

Internet金融实时资讯交易系统的主要特点可以归纳为以下几点：

以邮电数据局的169机房为中心，多证券营业部接入，多份行情数据实时备份；多个营业部上网交易；多种财经新闻综合；用户实现统一管理，统一收费。由于以数据局中心为主机房，充分地利用了邮电部门的通讯带宽。

可扩展性强。整个系统模块化设计，各司其职，相互监控。在原有系统的基础上，增加一个交易点，只需增加相应的交易转换模块和行情新闻采集模块。其他模块将会自动识别所增加的站点。

可伸缩性强。采用SQLServer数据库，加强了数据的管理。为今后利用CGI、ActiveX、JavaAPI等开发浏览行情数据、财经新闻等信息的通用Web网页提供了一个统一的数据接口。同时在最初数据设计方案中，充分考虑了今后的金融发展，为以后的期货、外盘交易和外汇交易资讯系统留有接入点。

服务端系统在WindowsNT操作平台上运行，SQLServer为数据库，充分利用WindowsNT真正的对称性多进程处理机制、安全子系统模型，从网络层和应用层两个层次、Intranet防火墙和数据安全保密两个方面设计整个系统的安全策略。

传输数据组织紧凑，利用push技术将所有正在交易的品种数据推送到客户端，并且直接落盘。盘后分析可以离线实现，无须上网。

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服务端各运行模块都有日志文件记录和审计，监控整个系统的连接状况、客户登录、操作失败等信息。

客户端软件操作方法简便明了，符合广大股民的习惯；分析指标多样化，网上操作与在营业部大厅中操作基本相似。

第二章系统构成

联合证券下属40多个营业部遍布全国各地，并且联合证券部内部已经实现了全国连网，营业部与总部，营业部与营业部之间的通讯联系无须再进行建设。根据联合证券的现状特设计以下网上交易解决方案。

系统分为网上交易服务器端，营业部交易及信息接入系统，用户客户前端系统。

网上交易服务器端一部分位于联合证券总部，一部分位于电信局中心机房。是系统中最复杂的和主要需要建设的部分。

营业部交易及信息接入。营业部通过一台专门的机器通过DDN专线与总部的交易接入服务器相连。处理来自于总部交易服务器转发的委托请求，以及将营业部的信息上传到总部供查询。

用户客户前端系统。金证天亿提供二种方式的用户前端，应用程序及浏览器嵌入方式。在使用应用程序方式时，客户需要显示的