2024年证券从业资格考试题库.docx

证券從业考试題

下列有关全球化及科技對金融市場影响的說法中,錯误的是（）。[單项选择題]*

A.在一定程度上变化了金融监管方式

B.大量资金可以轻松地在全球范围内流動

C.先進成熟的現代科技增進了资金在国际间的迅速有效流動

D.全球化及現代科技大大減少了各类風险的互有关联(對的答案)

在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表达托宾q理论的传导過程,其中的q表达（）。[單项选择題]*

A.企业发行的股票的价格

B.企业市場价值与资本重置成本之比(對的答案)

C.企业的總收入

D.货币供应

下列不属于创业板市場功能的是（）。[單项选择題]*

A.承担風险资本的退出窗口作用

B.增進产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观經济睛雨表”之称(對的答案)

下列属于短期金融资产市場的是（）。[單项选择題]*

A.资本市場

B.货币市場(對的答案)

C.股票市場

D.债券市場

下列不属于银行承兑汇票特點的是（）。[單项选择題]*

A.信用好,承兑性强

B.支付需要有特定条件(對的答案)

C.流通性强,灵活性高

D.节省资金成本

“一行三會”构成了中国金融业（）的格局。[單项选择題]*

A.同业监管

B.混业监管

C.多重监管

D.分业监管(對的答案)

证券发行市場又称（）。[單项选择題]*

A.二级市場

B.次级市場

C.流通市場

D.一级市場(對的答案)

1998年之前,我国股票发行监管制度采用（）双重控制的措施。[單项选择題]*

A.发行時间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量(對的答案)

D.发行時间和发行方式

证券登记結算制度实行证券（）。[單项选择題]*

A.代持制

B.实名制(對的答案)

C.代理制

D.經纪制

获得证券执业证書的人员,持续（）年不在证券經营机构從业的,由中国证券业协會注销其执业证書。[單项选择題]*

A.2

B.4

C.3(對的答案)

D.5

融券保证金比例是指客户融券卖出時支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式為（）。[單项选择題]*

A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%(對的答案)

C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%

社會保险基金的結余额应所有用于购置（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和經营性事业。[單项选择題]*

A.企业债

B.金融债

C.股票

D.国债(對的答案)

下列有关证券承销与保荐业务的說法中,錯误的是（）。[單项选择題]*

A.证券承销是指证券企业代理证券发行人发行证券的行為

B.证券企业履行保荐职责,应按規定注册登记為保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作(對的答案)

D.保荐机构负有對发行人進行尽职调查的义务

下列有关政府机构的說法中,錯误的是（）。[單项选择題]*

A.政府机构参与证券投资的目的重要是调剂资金余缺和進行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通過国家控股、参股来支配更多社會资源

C.中央银行通過买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,進行宏观调控

D.政府可成立专门机构参与证券市場交易,減少理性的市場震荡(對的答案)

申請证券投资征询從业资格的机构,应有（）萬元人民币以上的注册资本。[單项选择題]*

A.300

B.200

C.50

D.100(對的答案)

所有境外投资者對單個上市企业A股的持股比例總和,不超過该上市企业股份總数的（）。[單项选择題]*

A.20%

B.10%

C.40%

D.30%(對的答案)

企业制证券交易因此（）為目的,一般由金融机构和民营企业组建。[單项选择題]*

A.公益

B.营利(對的答案)

C.非营利

D.交易

（）负责监督证券企业按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。[單项选择題]*

A.中国证监會(對的答案)

B.证券投资者保护基金有限责任企业

C.中国证券业协會

D.中国证券交易所

風险控制指標体系和風险监管制度的关键是（）。[單项选择題]*

A.净资本(對的答案)

B.固定资本

C.流動资本

D.注册资本

（）规定,证券登记結算机构是為证券交易提供集中登记、托管与結算服务的非营利法人。[單项选择題]*

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国证券法》(對的答案)

C.《证券企业监督管理措施》

D.《中华人民共和国企业法》

1980-1984年,企业股票实行到期偿還本金保息分紅的措施,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和某些自愿的法人