2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型完整版720927361.pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库附答案（典型题）

单选题（共45题）

1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以

下未违反竞业禁止条款的行为是（）。

A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位

B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员

C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系

D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业

【答案】B

2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。

A.收入能力

B.负债能力

C.风险评估能力

D.风险承担能力

【答案】D

3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）

A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续

竞价两种方式

B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活

C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定

D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让

退出

【答案】C

4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投

资斌是（）。

A.优先股

B.普通股

C.可转换债

D.可转换优先股

【答案】B

5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场

的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金

产品的，下列说法错误的是（）。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于

其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金

产品或服务的信息

B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低

类别投资者，也没有违反投资者准入性规定

C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其

该产品或服务风险高于投资者承受能力

D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高

于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

【答案】A

7、（）是实施内部控制的基础。

A.内部环境

B.内部监督

C.风险评估

D.信息与沟通

【答案】A

8、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只

私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。

A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案

B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案

C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案

D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

【答案】D

9、(2017年)根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务

的是（）。

A.与私募基金业务存在冲突的业务

B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

C.其他非金融业务

D.同类型的私募基金管理业务

【答案】D

10、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证

券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】C

11、基金从业资格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

12、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，

（）一般企业。

A.明显短于

B.明显长于

C.相当于

D.稍微长于

【答案】A

13、收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增

持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

14、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。

A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照

约定的比例在管理人和投资者之间进行分配

B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照

约定的比例在管理人和投资者之间进行分配