金融业风控体系优化与升级方案.doc

金融业风控体系优化与升级方案

TOC\o1-2\h\u17113第一章风险控制概述 2

182531.1风险控制的基本概念 2

323611.2风险控制的重要性 3

88591.2.1维护金融市场稳定 3

216701.2.2保护投资者利益 3

125631.2.3提高金融机构竞争力 3

63541.3风险控制的发展趋势 3

113751.3.1量化风险管理 3

28761.3.2跨行业、跨领域风险管理 3

295251.3.3监管科技的运用 3

310371.3.4国际化风险控制 3

2524第二章风险识别与评估 4

66952.1风险识别的方法与技巧 4

264332.2风险评估的技术与工具 4

308932.3风险等级划分与度量 4

16943第三章内部控制体系优化 5

298343.1内部控制制度的完善 5

225923.2内部控制流程的优化 5

16573.3内部控制效果的评估与改进 5

21162第四章风险预警与监控 6

1804.1风险预警系统的构建 6

146444.2风险监控的策略与方法 7

62854.3风险预警与监控的协同作用 7

11746第五章资产负债管理优化 8

107395.1资产负债结构的优化 8

161265.2资产负债风险的识别与控制 8

276035.3资产负债管理的策略与工具 8

19046第六章信用风险管理 9

175816.1信用风险识别与评估 9

10926.1.1信用风险识别 9

104756.1.2信用风险评估 9

11856.2信用风险控制与防范 9

308926.2.1信用风险控制 9

67696.2.2信用风险防范 10

166746.3信用风险监测与报告 10

225306.3.1信用风险监测 10

96586.3.2信用风险报告 10

11261第七章市场风险管理 10

60507.1市场风险识别与评估 10

131467.1.1市场风险概述 10

303187.1.2市场风险识别方法 11

51027.1.3市场风险评估指标 11

191747.1.4市场风险评估流程 11

277817.2市场风险控制与应对 11

54457.2.1市场风险控制策略 11

37437.2.2市场风险应对措施 11

129137.2.3市场风险控制与应对的实施 11

59647.3市场风险监测与预警 11

143247.3.1市场风险监测体系 11

265607.3.2市场风险预警机制 11

257927.3.3市场风险监测与预警的实施 11

17290第八章流动性风险管理 12

299498.1流动性风险的识别与评估 12

188468.1.1流动性风险的定义及特点 12

229098.1.2流动性风险识别的方法 12

262548.1.3流动性风险评估 12

60178.2流动性风险控制与优化 12

45168.2.1流动性风险控制策略 12

317338.2.2流动性风险优化措施 13

296338.3流动性风险监测与预警 13

259418.3.1流动性风险监测指标 13

200028.3.2流动性风险预警机制 13

16844第九章法律合规风险控制 13

267609.1法律合规风险的识别与评估 13

29049.1.1法律合规风险的概念与特征 13

187669.1.2法律合规风险的识别方法 13

66399.1.3法律合规风险的评估方法 14

203329.2法律合规风险的控制与防范 14

92199.2.1法律合规风险的控制措施 14

178019.2.2法律合规风险的防范措施 14

183799.3法律合规风险的监测与报告 14

323779.3.1法律合规风险的监测内容 14

31379.3.2法律合规风险的报告机制 14

20195第十章风险管理组织与文化建设 15

3244510.1风险管理组织架构优化 15

534710.2风险管理人才队伍建设 15

3136110.3风险管理文化建设与推广 15

第一章风险控制概述

1.1风险控制的基本概念