财务投资顾问合同8篇.docx

财务投资顾问合同8篇

篇1

甲方（客户）：__________

乙方（财务投资顾问）：__________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚信的基础上，就甲方聘请乙方作为财务投资顾问的事宜，达成如下协议：

一、合同双方

1.甲方：__________，地址：__________，联系方式：__________。

2.乙方：__________，地址：__________，联系方式：__________。

二、合同标的

1.甲方聘请乙方作为财务投资顾问，乙方将为甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融市场的投资咨询服务。

2.乙方将在充分考虑甲方投资目标、风险承受能力、投资期限等因素的基础上，提供专业的投资建议和解决方案。

三、合同期限

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_____年。

2.合同期满前，双方协商是否续签。

四、服务内容

1.乙方将提供定期的投资策略报告，包括市场分析、行业分析、投资热点等。

2.乙方将提供个性化的投资建议，根据甲方的需求和风险偏好，制定适合甲方的投资组合方案。

3.乙方将提供交易指导，帮助甲方把握市场机会，及时止损。

4.乙方将提供资产配置建议，根据市场情况和甲方需求，调整甲方的资产配置结构。

5.乙方将提供投资心理辅导，帮助甲方建立正确的投资理念，培养健康的投资心态。

五、服务方式

1.乙方将采用线上和线下相结合的方式，为甲方提供投资咨询服务。

2.乙方将在每个交易日提供实时投资建议，并在非交易日提供定期的投资策略报告。

3.乙方将建立专门的客户服务群，为甲方提供一对一的投资咨询服务。

六、费用及支付方式

1.乙方将按照年度收取服务费用，费用标准为_____元/年。

2.甲方需在合同签订后一次性支付服务费用，乙方将出具正式的发票。

3.如甲方需要额外的投资咨询或资产配置服务，乙方将根据实际情况收取额外的费用。

七、风险提示

1.投资有风险，市场有涨有跌，投资者应根据自身风险承受能力进行投资。

3.投资市场的波动可能导致投资者的资产价值波动或损失，投资者应自行承担风险。

4.乙方不会承诺任何投资回报率或保证投资收益。

5.投资者应了解并遵守相关法律法规的规定，不得进行违法违规行为。

八、违约责任

1.甲方如违反本合同的约定，未按时支付服务费用或额外收费项目，乙方有权要求甲方立即支付并加收滞纳金。

2.乙方如违反本合同的约定，未提供足够有效的投资咨询服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

3.如因不可抗力或意外事件导致乙方无法按时提供投资咨询服务的，乙方不承担违约责任。

九、争议解决方式

1.本合同的解释权归乙方所有。如甲乙双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应尊重法院的判断并履行相应的义务。同时，双方也应尊重对方的合法权益，不得有任何形式的暴力行为或其他违法违规行为。如因争议导致双方无法继续履行本合同的，双方应友好协商解决方案并终止本合同。在终止本合同的过程中，双方应本着公平、公正的原则进行协商并达成一致意见后终止本合同。若协商不成的，双方可通过仲裁机构进行仲裁解决争议问题并终止本合同。在仲裁过程中双方应尊重仲裁机构的裁决并履行相应的义务和承担相应费用问题由双方自行协商解决；若仲裁后仍无法达成一致意见的双方可依法通过司法程序解决争议问题并由败诉方承担相应法律责任和费用问题由双方自行协商解决）。

2.在争议解决期间内双方应继续履行本合同中其他条款的约定和承担相应义务和责任问题由双方自行协商解决）。同时双方也应尊重对方的合法权益不得有任何形式的暴力行为或其他违法违规行为否则将承担相应的法律责任和费用问题由双方自行协商解决）。

篇2

甲方（客户）：_________

乙方（财务投资顾问）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方聘请乙方为其提供财务投资顾问服务达成以下协议：

一、服务内容

1.投资咨询：乙方为甲方提供个性化的投资建议和解决方案，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等金融市场的投资品种。

2.投资组合管理：乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，为甲方设计并优化投资组合，以实现最佳的投资回