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第篇公共部门经济学

第十章外部性

市场失灵的一个缘由是外部性，当一个人从事一种影响傍者福利并对这种影响既不付

酬劳又不得酬劳的活动，就产生了外部性。假如对旁者的影响是不利的，就称为负外部性，

假如这种影响是有利的，就是正外部性。对于市场来说关重的是买者和买者，买者和卖者打

算了供应与需求的量却忽视了外部效应。而对社会来说这些外部的受福利或受损失者是必需

考虑的，这时市场均衡并不是有效的。市场均衡并没有实现社会总利益最大化。

汽车尾气的负外部性；

修复历史建筑的正外部性；

狂吠的狗引起的负外部性；

新技术讨论带来的正外部性；

10.1外部性和市场无效率

运用福利经济学的工具来讨论外部性与市场是否有效率。

1负外部性

社会最优点和市场均衡点不同，社会最优量低于市场均衡量。社会的方案者通过征税使

需求量供应量下降，增加社会的总经济福利。这种税收的应用被称为外部性内在化。

外部性内在化：转变激励，以使人们考虑到增加行为的外部效应

10.1.2正外部性

对于正外部性的物品或服务，其社会价值大于私人价值。

图10・3教育与社会最优

社会的最优点和市场均衡点不同，政府通过补贴来订正市场。

总之，负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量，正外部性使市场生产的数量小

于社会合意的数量。为了解决这个问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税和给与正外

部性的物品补贴来使外部性内在化。

产业政策和专利爱护就是对正外部性内在化的一种政策。

10.2针对外部性的私人解决方法

对外部性问题解决有私人和政府两种渠道。

私人解决方法的类型：

1.用道德法律规范和社会约束：如大多数人不乱倒垃圾

2.慈善行为：对学校的捐赠实质就是教育正外部性的一种私人解决方法

3.通过依靠和有关各方的利己：大公司进行多种经营的缘由

4.利益各方签订合约

10.2.2科斯定理

科斯定理：认为假如私人各方可以无成本就资源配置进行协商，那么他们就可以直接解

决外部性问题

无论谈判是否达成,都是有效率的，只不过谈判胜利意味着每一个人的状况都比以前好

了。这与权利最初安排无关紧要。A（养狗吵到了B）

科斯定理说明，私人经济主可以解决他们之间外部性问题。无论最初权利如何安排,

有关各方总可以达成一种合同，在这种合同中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效

率的。

10.2.3为什么私人解决方法不总是有效

交易成本：各方在达成合同与遵守合同过程中所发生的成本

1.存在交易成本

2.谈判简单裂开

3.人多时很难达成有效率的合同

当私人协商无效时，政府就要开头发挥作用了。政府就是为集行为而设立的一种机构。

10.3针对外部性的公共政策

通常状况下政府可以通过两种方式做出反应：命令与掌握政策直接进行管制；以市场为

基础的政策供应激励，以促进私人决策者自己解决问题。

10.3.1命令与掌握政策：管制

政府可以通过规定或禁止某种行为来解决外部性。比如禁止排放污染物。但大多数问题

是不行能完全禁止的，所以要进行各种形式的管控。但这种管控是否达到社会最优量由于社

会方案者的信息不足是无法做到完善的。

10.3.2以市场为基础的政策1:矫正税与补贴

矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收

矫正税和管制都可以达到削减污染的效果，但矫正税不但增加了政府的收入还把污染权

安排给了那些污染成本最高的工厂，效果更为经济。矫正税还可以激励工厂开放更环保的技

术,由于可以少缴税。

矫正税转变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最优水平移动。

因此矫正税既增加了政府的收入又提高了经济效率。

10.3.3以市场为基础的政策2:可交易的污染许可证