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二零二四年金融APP风险管理及合规性审核合同

本合同目录一览

1.合同基本信息

1.1合同编号

1.2合同名称

1.3合同签订日期

1.4合同签订地点

1.5合同签订双方

2.定义与解释

2.1金融APP

2.2风险管理

2.3合规性审核

2.4相关法律法规

2.5术语解释

3.风险管理范围

3.1操作风险

3.2市场风险

3.3信用风险

3.4流动性风险

3.5法律法规风险

3.6系统安全风险

4.合规性审核范围

4.1法律法规合规性

4.2内部制度合规性

4.3业务流程合规性

4.4风险控制措施合规性

4.5人员资格合规性

5.风险管理职责

5.1风险评估

5.2风险监测

5.3风险控制

5.4风险报告

5.5风险应对

6.合规性审核职责

6.1合规性检查

6.2合规性评估

6.3合规性报告

6.4合规性改进

6.5合规性跟踪

7.风险管理流程

7.1风险识别

7.2风险评估

7.3风险应对

7.4风险监控

7.5风险报告

8.合规性审核流程

8.1合规性检查

8.2合规性评估

8.3合规性报告

8.4合规性改进

8.5合规性跟踪

9.人员配置与培训

9.1人员配置要求

9.2人员资质要求

9.3培训内容与计划

9.4培训考核

10.报告与沟通

10.1风险管理报告

10.2合规性审核报告

10.3沟通方式与频率

10.4信息保密

11.费用与支付

11.1服务费用

11.2费用支付方式

11.3费用支付时间

11.4付款条件

12.合同期限与终止

12.1合同期限

12.2合同终止条件

12.3合同解除

12.4合同终止后的责任

13.违约责任

13.1违约情形

13.2违约责任

13.3违约赔偿

14.争议解决

14.1争议解决方式

14.2争议解决机构

14.3争议解决程序

14.4最终裁决权

第一部分：合同如下：

1.合同基本信息

1.1合同编号1.2合同名称：二零二四年金融APP风险管理及合规性审核合同

1.3合同签订日期：2024年1月1日

1.4合同签订地点：北京市

1.5合同签订双方

1.5.1甲方：金融科技有限公司

1.5.2乙方：风险管理咨询有限公司

2.定义与解释

2.1金融APP：指甲方开发的，用于提供金融服务的应用程序。

2.2风险管理：指对金融APP可能面临的各种风险进行识别、评估、控制和监测的过程。

2.3合规性审核：指对金融APP的运营是否符合相关法律法规和内部制度的过程。

2.4相关法律法规：指中国现行的有关金融、信息、网络安全等方面的法律法规。

2.5术语解释：本合同中未定义的术语，按照相关法律法规和行业惯例进行解释。

3.风险管理范围

3.1操作风险：指由于内部流程、人员、系统或外部事件等因素导致金融APP无法正常运行或造成损失的风险。

3.2市场风险：指由于市场波动导致的金融APP资产价值变化的风险。

3.3信用风险：指由于借款人或交易对手违约导致金融APP资产损失的风险。

3.4流动性风险：指金融APP无法满足资金需求的风险。

3.5法律法规风险：指金融APP违反相关法律法规导致的风险。

3.6系统安全风险：指金融APP系统受到攻击或恶意软件侵入导致的风险。

4.合规性审核范围

4.1法律法规合规性：审核金融APP的运营是否符合相关法律法规的要求。

4.2内部制度合规性：审核金融APP的运营是否符合甲方内部管理制度的要求。

4.3业务流程合规性：审核金融APP的业务流程是否规范、合理。

4.4风险控制措施合规性：审核金融APP采取的风险控制措施是否符合相关规定。

4.5人员资格合规性：审核金融APP相关人员的资格是否符合要求。

5.风险管理职责

5.1风险评估：乙方应定期对金融APP进行风险评估，包括但不限于操作风险、市场风险、信用风险、流动性风险、法律法规风险和系统安全风险。