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风险评估调查表

Sheet3

Sheet2

Sheet1

在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻

击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等

因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故

因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险

新产品可行性论证失误，开发失败

研发资源配置

设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；

ISO9001、HACCP体系审核风险

产成品的特许放行

出口产品境外检验风险

恶意投毒、投异物等

设备改造风险

工艺设计维护风险

因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产

品偏差或严重偏差

工艺实验风险

产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验

质量问题媒体风险

配方操作风险

因配方设定、小料员操作失误或小料本身品质变化，以及工艺控

制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差

品质走样风险

产品经小试、中试、生产等环节品质走样

生产过程控制质量风险

产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等

产品重量差错、异物等

原材料紧急放行、特许放行使用

因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行

使用，造成产品品质不良

原料、产成品储存、保管、运输过程中变质风险

因原料贮存达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严

重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变

质

职能部门质量监督风险

国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督

处涉及公司产品质量事件

因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，

造成质量工作失误或质量可靠程度低

计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不

准、质量标准执行效果差。

质量情报管理风险

信息

设备维修,水,电,气的畅通风险

食品卫生安全,

生产风险

安全生产,消防,重大火灾隐患.

因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集

体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。

应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，

导致的管理风险和操作风险。

管理队伍断层风险

因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较

多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平。

重大工伤事故风险

中高层人员离任风险

因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或

知识流失、或则直接的利益损失。

因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因

素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上

集体跳槽。妨碍正常生产经营。

培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的

失误,造成培训达不到预期效果.

因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评

估反馈等环节失误，造成评估效果差

资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监

控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。

因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给

公司带来较大损失。

薪资发放风险

因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招

聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。

员工招聘风险1

员工招聘风险2

因市场判断失误,造成促销策略失误，活动没效果

竞品价格、促销等竞争风险

因竞争对手采用更具竞争优势的销售政策或促销活动，使公司产

品销售处于被动地位，影响销量。

因停电等导致冷存条件达不到，造成化货、二次冷冻等影响品质、

口味发生变化，造成报废等损失，严重的会造成较大的投诉等负面影

响

客户、消费者投诉会导致企业的声誉受损，消费者满意度降低，

销售遭受影响。严重的会形成较大的负面影响。

恶意投诉风险

财