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操作风险评估表

1.评估目的

本操作风险评估表的目的是为了评估特定操作过程中存在的潜

在风险和可能的影响，以便采取适当的措施来降低风险，保障操作

的安全性和有效性。

2.评估流程

2.1选择操作

首先，选择要评估的具体操作。这可以是一个业务过程中的某

个环节，或是一个特定的操作步骤。

2.2识别风险点

通过对操作过程的分析，确定可能存在的风险点。关注可能导

致操作错误、事故发生或产生不良后果的因素，如人员操作失误、

设备故障、环境变化等。

2.3评估风险等级

将识别出的风险点进行风险等级评估。通常采用风险矩阵或相

似的评估工具，将风险的可能性和影响程度进行综合评估，从而确

定风险等级，以便后续的控制措施制定和优先级的确定。

2.4制定控制措施

根据评估结果，制定相应的控制措施。这些措施可以包括但不

限于：

-改进操作流程，消除可能的操作误区；

-强化培训，提高人员操作水平；

-定期维护设备，减少设备故障的可能性；

-改善工作环境，降低操作的不确定性等。

2.5风险评估结果报告

编制风险评估结果报告，将评估结果、风险等级、控制措施等

内容进行总结和归档。该报告应该能够为操作管理人员提供有关风

险识别和控制的参考和指导。

3.操作风险评估表范例

下面是一个操作风险评估表的范例，供参考使用：

风险点可能性影响程度风险等级控制措施

人员操作失高中高增加培训频

误率，定期复

核

设备故障中高高定期检修，

备用设备

环境变化中中中监测预测，

调整操作策

略

............

4.结论

操作风险评估是实施有效操作管理的重要组成部分。通过对操

作风险的评估，我们能够及早发现存在的潜在风险，并采取相应的

措施来降低风险和减少可能的影响。希望本操作风险评估表能够帮

助您进行风险评估工作，并促进操作的安全性和有效性的提升。

参考文献

[1]XYZ公司操作风险管理指南

[2]ABC行业风险评估标准