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2024版金融资产托管及风险控制服务合同

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1托管人名称及地址

1.2客户名称及地址

1.3合同签订日期

1.4合同有效期

2.托管资产范围

2.1资产种类

2.2资产规模

2.3资产期限

2.4资产风险等级

3.托管服务内容

3.1资产保管

3.2资产清算

3.3资产估值

3.4资产报告

3.5资产风险控制

3.6资产合规审查

4.风险控制措施

4.1风险评估

4.2风险预警

4.3风险处置

4.4风险信息披露

4.5风险报告

5.费用及支付方式

5.1托管费用

5.2风险控制费用

5.3其他费用

5.4支付方式

5.5支付时间

6.保密条款

6.1保密内容

6.2保密期限

6.3保密责任

7.信息披露

7.1信息披露内容

7.2信息披露方式

7.3信息披露时间

8.合同变更与解除

8.1合同变更

8.2合同解除

8.3合同终止

9.违约责任

9.1违约情形

9.2违约责任

9.3违约赔偿

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决机构

10.3争议解决程序

11.法律适用

11.1适用法律

11.2司法管辖

12.其他约定事项

12.1通知方式

12.2附件

12.3合同生效

13.合同附件

13.1托管资产清单

13.2风险控制措施明细

13.3保密协议

13.4其他附件

14.合同签署

14.1签署日期

14.2签署人姓名及职务

14.3签署单位盖章

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1托管人名称：银行股份有限公司

1.2托管人地址：市区路号

1.3客户名称：投资管理有限公司

1.4客户地址：市区路号

1.5合同签订日期：2024年3月1日

1.6合同有效期：自2024年3月1日起至2025年3月1日止

2.托管资产范围

2.1资产种类：包括但不限于债券、股票、基金份额、理财产品等

2.2资产规模：不超过人民币100亿元

2.3资产期限：根据资产种类及客户需求确定

2.4资产风险等级：根据资产种类及市场情况评定

3.托管服务内容

3.1资产保管：负责保管客户委托的资产，确保资产安全

3.2资产清算：按照客户指令进行资产清算，确保清算过程公正、透明

3.3资产估值：定期对资产进行估值，并向客户提供估值报告

3.4资产报告：定期向客户提供资产报告，包括资产变动情况、收益情况等

3.5资产风险控制：制定风险控制措施，对资产进行风险评估、预警和处置

3.6资产合规审查：确保资产运作符合相关法律法规及监管要求

4.风险控制措施

4.1风险评估：定期对资产进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等

4.2风险预警：发现潜在风险时，及时向客户发出预警

4.3风险处置：制定风险处置方案，采取措施降低风险

4.4风险信息披露：定期向客户披露风险信息，包括风险状况、风险控制措施等

4.5风险报告：定期向客户提供风险报告，包括风险状况、风险控制措施及效果等

5.费用及支付方式

5.1托管费用：根据托管资产规模及托管期限确定，具体费用以双方协商为准

5.2风险控制费用：根据风险控制措施及效果确定，具体费用以双方协商为准

5.3其他费用：包括但不限于账户管理费、交易手续费等，具体费用以双方协商为准

5.4支付方式：银行转账或现金支付

5.5支付时间：每月末前支付下一个月费用

6.保密条款

6.1保密内容：包括但不限于合同内容、客户资产信息、业务数据等

6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止后3年

6.3保密责任：双方均应承担保密责任，未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密信息

8.合同变更与解除

8.1合同变更

8.1.1合同任何一方需变更合同内容，应提前30日书面通知对方。

8.1.2合同变更需经双方协商一致，并签署书面文件作为合同附件。

8.1.3合同变更自双方签署书面文件之日起生效。

8.2合同解除

8.2.1合同任何一方在合同期限内，如因不可抗力导致无法履行合同，应及时通知对方，并证明其无法履行合同的原因。

8.2.2在不可抗力事件发生后，如双方均认为合同无法继续履行，可协商解除合同。

8.2.3合同解除后，双方应按照合同约定进行资产清算和费用结算。

8.3合同终止

8.3.1合同到期后自动终止，双方无需另行通知。

8.3.2合同终止后，托管人应将客户资产全额返还给客户。

9.违约责任

9.1违约情形

9.1.1如一方未按合同约定履行义务，另一方有权要求其履行或赔偿损失。

9.1.2如一方违反保密条款，导致保密信息泄露，应承担相应的