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部门自查小金库报告

1.引言

小金库是我部门用于日常开支和突发事件之用的资金池，小

金库的管理和使用对于部门的正常运转至关重要。为了确保小金

库的资金安全和合规性，我部门进行了一次自查，以评估管理情

况并提出改进措施。本报告将总结自查结果并提出改进建议。

2.自查目标

本次自查的目标是评估小金库的资金流动、使用方式和记录

情况，并确保其符合财务制度和相关法规。具体的自查内容包

括：

-小金库资金流动情况的记录和审批流程

-小金库使用范围和限制的明确性

-小金库使用记录和支出的合规性

-小金库的安全保障措施和风险管理措施

-小金库的缺陷和不足之处

3.自查方法

为了全面了解小金库的管理情况，我们采取了以下自查方

法：

-审查小金库的相关文件和记录，包括资金流动的审批表、

使用记录和支出明细等

-进行实地走访，与小金库管理员和相关人员进行交流，了

解他们对小金库管理的理解和执行情况

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-与财务部门对账，核实小金库的资金流动情况和账务记录

-参考财务制度和相关法规，评估小金库管理的合规性和风

险控制措施

4.自查结果

经过自查，我们获得了以下结果：

4.1小金库资金流动情况的记录和审批流程

小金库的资金流动记录齐全，包括每笔流入和流出的金额、

日期、用途和责任人等信息。审批流程也明确，经过科长级别以

上的审批才能进行资金流动。但是，在一些特殊情况下，流程可

能存在疏漏，需要及时弥补。

4.2小金库使用范围和限制的明确性

小金库的使用范围和限制在文件中得到了明确的规定，包括

允许的用途、金额限制和审批权限等。但是，对于一些紧急情况

的处理方式和流程，并没有详细规定，需要进一步完善。

4.3小金库使用记录和支出的合规性

小金库使用记录和支出明细的合规性良好，每笔支出都附有

相关凭证和报销单据。但是，在一些特殊情况下，如应急情况或

突发事件的处理中，支出的凭证和报销单据可能不完善，需要加

强记录和审查。

4.4小金库的安全保障措施和风险管理措施

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小金库的安全保障措施比较完善，包括安全柜的使用、凭证

的审核和安保措施等。但是，在一些场合下，如重要活动和外出

办公等，安全性可能存在风险，需要加强管理和监督。

4.5小金库的缺陷和不足之处

在自查中还发现了一些小金库管理的缺陷和不足之处，包括

审批流程的不严格、使用记录的不详细、风险管理的薄弱等。这

些问题需要引起重视，并及时采取措施进行改进和完善。

5.改进建议

根据自查结果，我们提出以下改进建议：

5.1加强审批流程的监督和执行，确保流程的严格性和规范

性。

5.2完善应急情况的处理方式和流程，明确小金库在突发事

件中的使用和管理方式。

5.3加强记录和审查，确保每笔支出都有相关凭证和报销单

据，并建立相关的记录和审查制度。

5.4加强安全管理，提高小金库的安全性和风险管理水平，

定期检查和更新安保措施。

5.5针对自查中发现的问题，制定具体的改进措施，并建立

相应的考核和监督制度，确保改进的落实和效果。

6.结论

通过本次自查，我们对小金库管理情况进行了全面的评估，

并提出了一系列的改进建议。我们将根据这些建议，进一步加强

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小金库管理，提高资金使用的透明性和合规性，并确保小金库的

安全性和风险控制。我们相信，通过这些改进措施的推行，小金

库的管理将得到进一步的提升，为部门的正常运转提供可靠的资

金支持。

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