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二零二四年度FXBIB金融经纪业务合规审查协议

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同目的

1.2合同范围

1.3合同期限

2.定义与解释

2.1术语定义

2.2文件与附件

3.合规审查范围

3.1审查内容

3.2审查方式

3.3审查频率

4.合规审查责任

4.1审查方责任

4.2被审查方责任

4.3第三方责任

5.审查程序

5.1审查启动

5.2审查实施

5.3审查报告

5.4审查结果处理

6.信息与资料

6.1信息提供

6.2资料提供

6.3保密义务

7.违规处理

7.1违规行为认定

7.2违规责任追究

7.3违规处理措施

8.费用与支付

8.1审查费用

8.2其他费用

8.3支付方式

8.4逾期支付

9.合同变更与终止

9.1合同变更

9.2合同终止

9.3合同解除

10.通知与送达

10.1通知方式

10.2送达地址

10.3送达确认

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决程序

11.3争议解决费用

12.法律适用与管辖

12.1法律适用

12.2管辖法院

13.其他条款

13.1不可抗力

13.2合同生效

13.3合同附件

14.合同附件清单

第一部分：合同如下：

1.合同概述

1.1合同目的

本合同旨在明确FXBIB金融经纪业务合规审查的具体范围、责任、程序及费用，确保FXBIB金融经纪业务合规经营，防范合规风险。

1.2合同范围

本合同适用于FXBIB在2024年度内开展的金融经纪业务，包括但不限于外汇、期货、期权等经纪业务。

1.3合同期限

本合同自双方签字之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算。

2.定义与解释

2.1术语定义

（1）“审查方”指负责对FXBIB金融经纪业务进行合规审查的第三方机构。

（2）“被审查方”指FXBIB金融经纪业务。

（3）“合规”指符合相关法律法规、行业规范及公司内部规定。

2.2文件与附件

本合同附件包括但不限于：

（1）审查方提供的合规审查标准；

（2）被审查方提供的业务资料；

（3）审查方出具的合规审查报告。

3.合规审查范围

3.1审查内容

（1）业务资质与许可；

（2）内部控制制度；

（3）风险管理；

（4）客户服务；

（5）合规培训；

（6）合规报告。

3.2审查方式

（1）查阅被审查方提供的文件和资料；

（2）访谈被审查方相关人员；

（3）现场检查。

3.3审查频率

审查方将每年对被审查方进行一次全面合规审查。

4.合规审查责任

4.1审查方责任

审查方应：

（1）按照合同约定和审查标准，对被审查方进行合规审查；

（2）保证审查过程的客观、公正、独立；

（3）及时向被审查方反馈审查结果。

4.2被审查方责任

被审查方应：

（1）积极配合审查方的工作，提供真实、完整的业务资料；

（2）根据审查方的意见，及时整改合规问题；

（3）对审查过程中涉及的商业秘密予以保密。

4.3第三方责任

如审查过程中涉及第三方机构，第三方机构应：

（1）按照审查方的委托，提供真实、完整的资料；

（2）对审查过程中涉及的商业秘密予以保密。

5.审查程序

5.1审查启动

审查方应在合同签订后一个月内启动审查程序。

5.2审查实施

审查方将在审查启动后，按照审查计划进行合规审查。

5.3审查报告

审查方应在审查结束后十五个工作日内向被审查方出具合规审查报告。

5.4审查结果处理

被审查方应在收到审查报告后三十个工作日内，根据审查方的意见进行整改。

6.信息与资料

6.1信息提供

（1）业务资质与许可；

（2）内部控制制度；

（3）风险管理；

（4）客户服务；

（5）合规培训；

（6）合规报告。

6.2资料提供

（1）业务合同；

（2）交易记录；

（3）内部控制制度文件；

（4）风险管理报告；

（5）客户信息；

（6）合规培训记录。

6.3保密义务

双方对本合同及审查过程中涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

8.费用与支付

8.1审查费用

审查方按照本合同约定的审查范围和内容，向被审查方收取合规审查费用。审查费用包括但不限于人力成本、差旅费用、资料收集费用等。

8.2其他费用

除审查费用外，本合同中未提及的其他费用，如因特殊原因产生的额外费用，由双方协商确定。

8.3支付方式

审查费用及其他费用，被审查方应在收到审查方开具的正式发票后十个工作日内支付。

8.4逾期支付

如被审查方逾期支付审查费用或其他费用，应向审查方支付逾期支付的违约金，违约金按每日万分之五计算。

9.合同变更与终止

9.1合同变更

任何一方要求变更本合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议，作