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证券从业之证券市场基本法律法规考

前冲刺检测卷

单选题（共20题）

1.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

【答案】B

2.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业

B.有限责任公司

C.有限合伙企业

D.国有独资公司

【答案】A

3.公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。

A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.国务院规定的其他条件

【答案】C

4.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准

的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案

追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20％的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40％的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所

涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60％

【答案】B

5.发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募

集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.股东大会

D.保荐机构

【答案】A

6.从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

【答案】C

7.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金

并（）

A.不需要加算利息

B.加算银行同期贷款利息

C.加算银行同期存款利息

D.加算金融同业存款利息

【答案】C

8.证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研

究结论的专业性和审慎性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

9.下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10.（2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）。

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

11.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会

【答案】B

12.(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对

出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易

【答案】B

13.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【答案】C

14.私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私

募基金业务月度报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】C

15.资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

【答案】A

16.证券公司风险控制指标体系的核心是（）。