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2024版担保公司资产证券化合作协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2术语解释

2.合作双方

2.1合作方信息

2.2合作方权利与义务

3.合作内容与范围

3.1合作内容概述

3.2合作范围

4.资产证券化方案

4.1资产选择与评估

4.2证券化结构设计

4.3证券化产品发行

5.资金筹集与运用

5.1资金筹集方式

5.2资金运用方式

6.风险管理与控制

6.1风险识别与评估

6.2风险管理与控制措施

7.信用增级与评级

7.1信用增级方式

7.2信用评级

8.合作期限与终止

8.1合作期限

8.2合作终止条件

9.违约责任与赔偿

9.1违约责任

9.2赔偿责任

10.保密条款

10.1保密义务

10.2保密信息范围

11.知识产权

11.1知识产权归属

11.2知识产权使用

12.合同生效与修改

12.1合同生效条件

12.2合同修改程序

13.争议解决

13.1争议解决方式

13.2争议解决机构

14.其他约定

14.1其他约定事项

14.2合同附件

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1定义

1.1.1“本合同”指《2024版担保公司资产证券化合作协议》。

1.1.2“甲方”指在本合同中提供担保服务的担保公司。

1.1.3“乙方”指在本合同中作为资产证券化发起人的发起人。

1.1.4“资产”指乙方拟证券化的资产。

1.1.5“资产池”指乙方拟证券化的资产集合。

1.1.6“证券化产品”指基于资产池发行的证券化产品。

1.1.7“信用增级”指提高证券化产品信用等级的措施。

1.1.8“评级机构”指对证券化产品进行评级的机构。

1.1.9“监管机构”指对资产证券化业务进行监管的政府部门。

第二条合作双方

2.1合作方信息

2.1.1甲方名称、注册地址、法定代表人等基本信息。

2.1.2乙方名称、注册地址、法定代表人等基本信息。

2.2合作方权利与义务

2.2.1甲方权利：

（1）要求乙方提供真实、准确、完整的资产信息；

（2）在乙方违约时，有权采取必要措施保护自身利益；

（3）根据合同约定，享有收益分配权。

2.2.2甲方义务：

（1）按照合同约定提供担保服务；

（2）对乙方提供的信息保密；

（3）在合同履行过程中，积极配合乙方工作。

2.2.3乙方权利：

（1）根据合同约定，享有收益分配权；

（2）要求甲方提供必要的协助；

（3）在合同履行过程中，有权监督甲方履行义务。

2.2.4乙方义务：

（1）按照合同约定发起资产证券化；

（2）向甲方提供真实、准确、完整的资产信息；

（3）在合同履行过程中，积极配合甲方工作。

第三条合作内容与范围

3.1合作内容概述

3.1.1本合同旨在通过甲方提供担保服务，乙方发起资产证券化，实现资产池的证券化发行。

3.1.2双方共同合作，确保证券化产品的顺利发行与运营。

3.2合作范围

3.2.1乙方将资产池内的资产证券化，并向投资者发行证券化产品；

3.2.2甲方对乙方发行的证券化产品提供担保服务；

3.2.3双方按照合同约定，共同承担资产证券化过程中产生的风险。

第四条资产证券化方案

4.1资产选择与评估

4.1.1乙方负责选择资产池内的资产，并对资产进行评估。

4.1.2评估结果应真实、准确、完整，并经双方确认。

4.2证券化结构设计

4.2.1乙方负责设计证券化结构，包括资产池的组成、信用增级措施等。

4.2.2设计方案应满足监管机构的要求，并经双方确认。

4.3证券化产品发行

4.3.1乙方负责发行证券化产品，包括确定发行规模、发行价格等。

4.3.2发行过程中，甲方应提供必要的协助。

第五条资金筹集与运用

5.1资金筹集方式

5.1.1乙方通过发行证券化产品筹集资金。

5.2资金运用方式

5.2.1乙方将筹集到的资金用于资产池的购买、运营和维护。

5.2.2甲方在合同约定的范围内，有权对资金运用进行监督。

第六条风险管理与控制

6.1风险识别与评估

6.1.1双方应共同识别、评估资产证券化过程中的风险。

6.1.2评估结果应真实、准确、完整，并经双方确认。

6.2风险管理与控制措施

6.2.1双方应根据评估结果，采取相应的风险管理与控制措施。

6.2.2甲方应提供必要的担保服务，降低风险。

第七条信用增级与评级

7.1信用增级方式

7.1.1乙方可通过多种方式对证券化产品进行信用增级，包括但不限于信用担保、超额抵押等。

7.1.2信用增级方式应由双方协商确定，并经监管机构批准。

7.2信用评级

7.2.1评级机构将对证券化产品进行评级。

第八条合作期限与终止