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《金融市场基础知识》历年考试真题汇总（含答案）

一、单选题

1.（201年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包

括。。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息、交易设施川.代理期货

交易IV.中国证监会规定的其他服务

A、I.III.IV

B、II.Ill

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

答案：D

解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助

办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证

券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付

期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2.（201年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解

客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状

况III.证券投资经验IV.风险偏好

A、I.III.IV

B、II.Ill

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

答案：C

解析：证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财

产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

3.（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（）。I.资信评级机

构II.财务顾问机构川.会计师事务所IV.投资咨询机构

A、IXIV

B、I、II、IIIvIV

C、I、II、

D、II、川、IV

答案：B

解析：证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括

证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务

所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

4.（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）

等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。I.买卖数量H.出价方

式III.证券名称IV.价格幅度

A、I、IIIvIV

B、I、III

C、II、III

D、I、IIKIII、IV

答案：D

解析：根据《证券法》，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的

证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如

实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证

券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，保证账面证券余额与实

际持有的证券相一致。

5.（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）。I.证券投资咨

询机构II.财务顾问机构川.会计师事务所IV.律师事务所

A、I、IIvHLIV

B、I、III

C、I、II、III

D、I、II

答案：A

解析：证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括

证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务

所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

6.（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括。。I.信

息公开披露制度II.信息报送制度III.董事会会议内容公开制度IV.年报审计监

管

A、I、IIL

B、I、II、

C、IIxIILIV

D、IKIKIV

答案：D

解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：（1）信息报送制度。（2）

信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。（3）

年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。