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《人力资源部自查报告》

一、整体评价

（一）整体状况和评级结果概述

xx年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企

业文化、信息沟通与反馈等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，

内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。

（二）xx年度内部控制改进情况

xx年，我部在全力做好服务中心工作的基础上更加重视内控建

设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章

制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升等专业工作，

各项专业工作的规范化水平较往年有了明显提高。与xx年相比，我

部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率”操作

性指标均比上一年度有所上升。其中人员持证上岗率得分上升到100

分，关键岗位轮岗和强制休假率上升到100分，人员流动率上升到

94分，当期整改率达到96

第1页共8页分。

（三）存在的不足

xx年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的不足，

主要表现在：

1.“4率”操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，

尚有进一步改进的空间。

2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提

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高。

二、具体评价

（一）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况

截至xx年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室

13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。

截止xx年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员

（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入

第2页共8页统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3

人），劳务派遣用工51人；

6、7级行员48人，

8、9级行员87人。

在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；

会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班

子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去

年同期净增长3人，增幅3%。

2.考核激励机制

目前仍执行xx年度综合经营管理考核办法。经营机构依据综合

计划指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职

尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；

管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以

业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测

评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考

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虑所在部门的计划完成情况。

考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有

罚、末位淘汰，充分调动员工积极性和主动性。

第3页共8页3.关键岗位人员轮岗情况，离任、离岗、强制休假

制度执行情况

年内关键岗位轮岗14人。向稽核部门提出离任、离岗稽核的有

15人次，34离职，其中：客户经理20人，柜员4人，其他10人。

强制休假共50人，其中：高管人员8人，会计人员22人，其他岗位

20人。

（二）风险识别与评估评价

我部坚持对干部人才、薪酬人事、人力资源系统管理以及教育培

训方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对

关键岗位轮岗、强制休假、离任稽核、行员回避、绩效考核、持证上

岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防

范差错重犯机制。

（三）内部控制措施

1.强化绩效考核和结果运用。绩效考核力度加大、结果运用增强。

人力部与相关专业管理部门共同研究，在综合考核办法基础上出台了

一系列考核强化措施，包括设臵客户经理国际业务量

第4页共8页上岗起点、经营单位完成存款计划最低比例等，考

核力度比历年明显增强。考核结果运用及时有效，2个营销部门因考

核不合格年内被撤并，2名营销部门干部被