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档案管理业务流程风险点及防控措施

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一、档案接收风险点及防控措施

1.档案接收风险点

（1）档案材料不齐全或不符合归档要求，导致档案无法及时接收。

（2）档案接收过程中，工作人员责任心不强，未对档案材料进行严格审核，

导致不符合归档要求的档案被接收。

（3）档案接收制度不健全，未对档案接收工作进行规范管理，造成档案接

收流程混乱。

2.防控措施

（1）完善档案接收制度，明确档案接收的标准和流程，加强对工作人员的

培训，确保工作人员熟悉归档要求。

（2）设立专门的档案审核岗位，对接收的档案材料进行严格审核，确保档

案材料的齐全性和合规性。

（3）建立档案接收质量责任制，明确责任人和职责，对不符合归档要求的

档案进行追溯和整改。

二、档案保管风险点及防控措施

1.档案保管风险点

（1）档案存放环境不符合要求，导致档案材料受损。

（2）档案保管过程中，未对档案进行定期检查和维护，导致档案丢失、损

坏或篡改。

（3）档案保管制度不健全，未对档案的借阅、复制、销毁等环节进行严格

管理，造成档案泄露或遗失。

2.防控措施

（1）确保档案存放环境符合要求，配置合适的温湿度控制器，防火、防盗、

防潮、防虫、防光、防尘等措施。

（2）建立档案定期检查和维护制度，定期对档案进行检查、修复和维护，

确保档案的完整性和可靠性。

（3）完善档案借阅、复制、销毁等环节的管理制度，实行权限控制和登记

制度，确保档案的安全和合规性。

三、档案利用风险点及防控措施

1.档案利用风险点

（1）档案利用过程中，未对利用者的身份和用途进行严格审核，导致档案

资料泄露或被恶意利用。

（2）档案利用制度不健全，未对档案的查询、借阅、复制等环节进行规范

管理，造成档案资料的混乱和丢失。

（3）档案信息化建设不足，导致档案资料的查询和利用效率低下。

2.防控措施

（1）建立严格的档案利用审批制度，对利用者的身份和用途进行严格审核，

确保档案资料的安全和合规性。

（2）完善档案查询、借阅、复制等环节的管理制度，实行权限控制和登记

制度，确保档案资料的合理利用。

（3）加强档案信息化建设，提高档案资料的查询和利用效率，同时确保信

息化过程中的数据安全和隐私保护。

四、档案销毁风险点及防控措施

1.档案销毁风险点

（1）档案销毁