投资银行企业战略咨询服务协议.docx

投资银行企业战略咨询服务协议

甲方（委托方）：

公司名称：[企业全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[企业地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（受托方投资银行）：

公司名称：[投资银行全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[投资银行地址]

联系电话：[联系电话]

鉴于甲方在企业发展过程中面临战略规划、业务拓展、资本运作等方面的挑战与需求，乙方作为专业的投资银行机构，具备丰富的行业经验、专业知识和资源，能够为甲方提供全面的企业战略咨询服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.企业战略评估与规划

乙方对甲方的现有业务模式、市场竞争地位、财务状况、核心竞争力等进行全面深入的分析与评估，识别企业的优势、劣势、机会与威胁（SWOT分析）。

根据评估结果，结合行业趋势、市场动态和宏观经济环境，协助甲方制定短期（13年）、中期（35年）和长期（5年以上）的企业战略规划，包括但不限于业务发展战略、市场拓展战略、产品创新战略、品牌建设战略等，明确企业的战略目标、发展路径和实施步骤。

2.资本运作咨询

为甲方提供资本运作方面的专业咨询，包括但不限于股权融资策略、债权融资方案设计、首次公开发行股票（IPO）筹备规划、并购重组策划等。

协助甲方进行融资渠道的开拓与对接，筛选合适的投资机构、金融机构或战略合作伙伴，参与融资谈判与交易结构设计，提高甲方融资的成功率与效率，优化融资成本与条件。

在并购重组方面，帮助甲方寻找潜在的并购目标或合作伙伴，进行并购标的的尽职调查、估值分析，制定并购整合方案，确保并购交易符合甲方的战略目标并实现协同效应。

3.行业研究与市场分析

乙方针对甲方所在行业及相关领域开展深入的研究工作，定期向甲方提供行业研究报告，内容涵盖行业发展现状、市场规模与增长趋势、竞争格局与主要竞争对手分析、政策法规变化影响等。

对甲方拟进入或拓展的新市场、新业务领域进行专项市场调研与分析，包括市场需求预测、消费者行为研究、市场进入壁垒评估等，为甲方的战略决策提供数据支持与市场依据。

4.风险管理咨询

识别与评估甲方在企业战略实施过程中面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等，建立风险预警机制与风险评估模型。

为甲方制定风险管理策略与应对措施，包括风险规避、风险转移、风险降低和风险承受等方案，协助甲方建立健全风险管理体系与内部控制制度，提高企业的风险防范与应对能力。

5.战略执行跟踪与调整

协助甲方制定战略执行计划与监控指标体系，定期对甲方的战略执行情况进行跟踪与评估，分析战略执行过程中的偏差与问题，并提出针对性的调整建议与解决方案。

根据市场变化、行业竞争态势或甲方内部情况的重大变动，及时对企业战略规划进行修订与完善，确保企业战略始终适应内外部环境的变化，保持战略的有效性与适应性。

二、服务期限

本协议的服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。服务期限届满前[X]个月，双方应协商是否续签本协议。若双方均未提出异议，则本协议自动延续[延续期限]年；若一方提出不再续签，则本协议在服务期限届满时终止。在服务期限内，乙方应按照本协议约定的服务内容和时间进度，有序开展各项咨询服务工作。

三、服务团队与沟通机制

1.乙方将组建专门的项目服务团队为甲方提供咨询服务，团队成员包括资深的投资银行专家、行业分析师、财务顾问、风险管理专家等专业人员。乙方应在本协议签订后的[团队组建期限]个工作日内，向甲方提供项目服务团队成员名单及简历，供甲方审核。如甲方对团队成员资质或能力有异议，乙方应在合理时间内进行调整。

2.双方建立定期沟通机制，乙方项目服务团队应每月至少与甲方管理层进行[X]次面对面的沟通会议，汇报服务进展情况、分享研究成果、讨论战略问题与解决方案。同时，双方应保持日常的电话、邮件等沟通渠道畅通，及时交流信息与反馈意见。甲方应指定专人负责与乙方项目服务团队的联络与协调工作，确保沟通顺畅高效。

四、服务费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。此费用涵盖乙方在本协议项下提供的全部咨询服务费用，但不包括甲方因实施战略规划而产生的第三方费用（如审计费、律师费、评估费等）。

2.甲方按照以下方式向乙方支付服务费用：

本协议签订后的[预付款期限]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的[预付款比例]%，即人民币[预付款金额]元（大写：[大写预付款金额]）作为预付款。

在乙方完成企业战略规划初稿并提交给甲方后的[中期款期限]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总