中国建筑审计信息系统汇报2.28.pptx

中国建筑审计信息系统系统介绍汇报人：冯雪

为进一步推动审计信息化进程，在各级领导的全力支持下，中建审计信息系统于2018年进行升级改造工程，现即将进入上线试运行阶段，系统介绍如下：前言

CONTENT目录01系统功能概述02系统升级优势03系统流程介绍

5月份6月份7月份项目启动、需求调研需求调研从2018年1月开始至5月初结束，项目正式启动。系统建设2018年5月至2018年12月份进行为期8个月的系统建设，初步达到系统试运行的标准，其中【优秀报告评审】模块已率先投入使用，在2019年1月下旬正式上线试运行。系统建设8月份9月份10月份11月份12月份三级等保测评及整改2018年9月至2018年10月，为保证系统的安全性，委托第三方进行三级等保测评，经过整改，各项安全策略全部合格。

系统功能模块介绍审计信息系统包括审计管理、在线审计、内控评价、决策支持四大模块儿。审计管理：覆盖核心审计管理需求。在线审计：审计人员进行审计工作的平台，全面支撑审计人员审计准备、审计实施、审计终结、审计问题整改等审计作业全过程。内控评价：业务流程为出发点，以规章制度为基础，对内部控制的有效性进行评价。决策支持：从各个角度出发，生成统计报表，辅助领导决策。系统功能概述计划管理项目管理档案管理整改跟踪优秀报告评审审计管理准备阶段实施阶段终结阶段项目归档整改阶段在线审计评价项目立项我的评价项目评价项目进度评价项目归档知识库内控评价内部审计计划完成表审计发现问题整改情况表测试结果统计表······决策支持

系统功能模块介绍—管理作业系统审计管理：计划管理、项目管理、档案管理、整改跟踪、优秀报告评审等功能。在线审计：审计人员审计准备、审计实施、审计终结、审计问题整改等审计作业全过程。在线审计审计管理审计管理

系统功能模块介绍—内控评价可随时查看项目进度，完成后，做项目归档支持开展集团型多组织、多层级的内控评价工作，支持独立评价与自我评价。优化现有内部控制流程与管理机制，贯彻并落实内控评价相关指引及准则。

系统功能模块介绍—决策支持统计报表：内部审计计划完成表审计发现问题整改情况表测试结果统计表······审计领导和审计业务主管的工作平台，根据业务系统日常操作和审计资源库的信息记录积累，各级审计部门可以对本级及所属下级审计部门的人员、计划、项目、档案、审计问题、整改情况、台账、报表等进行多条件、精确到模糊、简单到复杂的高级综合查询和分析。按照管理要求快速生成统计报表，能够以多种格式输出，为各级领导决策提供有力支持。

CONTENT目录01系统功能概述02系统升级优势03系统流程介绍稿离线录入支持无网络情况下底稿的离线编辑，并在有网络的情况下导入。新增优秀报告评审模块新开发优秀报告评审功能，总部上传报告，各单位评委在线查看审计报告并评分，自动汇总评分结果，设定优秀报告。审计问题清单主审可直接对审计问题进行批量复核，问题复核完成后，关联底稿复核完成。审计报告自动提取项目信息及问题可以按照设定的报告模板公式，自动提取项目信息及入报告问题信息，高效便捷。新系统优势升级优势05内控评价与审计管理系统分离内控评价作为一个单独的模块，更加规范内控的信息化流程。

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审计管理作业系统年度计划一个单位在同一年度只能增加一个年度计划，并建立预选项目。项目启动启动预选项目，可根据实际情况修改项目信息。准备阶段创建方案，进行分组与人员分工。010203实施阶段根据分配的事项进行疑点与底稿录入，生成审计问题一览表设定入报告问题，主审可在问题清单处针对审计问题审批。终结、台账、归档在线生成审计报告，并进行台账确认与项目归档。整改跟踪（内、外）项目内整改，被审单位填写整改内容，审计单位进行评价，并在项目结束后可继续跟踪整改。040506

内控评价评价项目立项新增评价项目准备阶段确立评价方案，设定评价单位，评价流程以及项目组成员实施阶段根据准备阶段分配的任务录入底稿和缺陷评价项目归档将项目内生成的底稿、报告、上传的文书等提取归档，与审计信息系统相同整改跟踪与审计信息系统相同评价报告在线生成评价报告

决策支持

感谢您的聆听汇报人：冯雪