投资银行私募股权投资协议.docx

《投资银行私募股权投资协议》

甲方（投资人）：

投资银行名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（被投资企业）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方具有丰富的投资经验和资金实力，乙方系一家具有良好发展前景的企业，甲方有意对乙方进行私募股权投资，乙方同意接受甲方的投资，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，达成如下协议：

一、投资事项

1.投资金额：甲方同意以人民币[X]元（大写：______元整）的价格认购乙方新增注册资本（或受让乙方现有股东股权），获得乙方[X]%的股权（具体股权比例以实际增资或股权转让后的股权结构为准）。

2.投资用途：乙方应将甲方的投资款专项用于[详细说明资金用途，如企业的研发投入、生产扩张、市场拓展、补充流动资金等]，不得擅自挪作他用。

二、股权变更及股东权利义务

1.股权变更登记：双方应在本协议签订后的[X]个工作日内，按照相关法律法规及乙方公司章程的规定，办理完成股权变更登记手续（包括但不限于工商变更登记、股东名册变更等），甲方由此正式成为乙方股东。乙方应承担办理股权变更登记手续所需的全部费用及税费，但因甲方原因导致的额外费用除外。

2.股东权利：甲方作为乙方股东，依法享有知情权、参与决策权、利润分配权、剩余财产分配权等股东权利。乙方应按照相关法律法规及公司章程的规定，定期向甲方提供财务报表、经营报告等信息，保障甲方的知情权；在涉及公司重大事项（如合并、分立、解散、增减注册资本、修改公司章程等）的决策时，甲方享有相应的表决权；甲方有权按照其持有的股权比例参与乙方的利润分配，分配时间及方式按照公司章程的规定执行；在乙方清算时，甲方有权按照股权比例参与剩余财产的分配。

3.股东义务：甲方应按照本协议约定按时足额支付投资款；遵守乙方公司章程，不得损害乙方及其他股东的合法权益；在乙方需要时，甲方应利用自身资源和专业优势，为乙方提供合理的支持与帮助，促进乙方的发展。乙方应依法合规经营，维护公司的正常运营和良好形象；按照本协议约定合理使用投资款，并接受甲方的监督；定期向甲方披露公司的财务状况、经营成果等信息，确保信息的真实、准确、完整。

三、业绩承诺与补偿

1.业绩承诺：乙方承诺在本次投资后的[X]年内，实现以下业绩目标：[具体业绩指标，如年营业收入达到[X]元、净利润达到[X]元、市场份额达到[X]%等]。若乙方未能实现上述业绩目标，应按照本协议约定向甲方进行业绩补偿。

2.业绩补偿：若乙方在业绩承诺期内未能实现业绩目标，乙方应以现金或股权（由甲方选择）的方式向甲方进行补偿。补偿金额的计算方式为：[具体补偿金额计算公式，如（业绩目标-实际业绩）×甲方投资金额÷业绩目标]。若甲方选择以股权方式进行补偿，乙方应按照补偿金额对应的股权比例，将相应股权无偿转让给甲方，并办理完成股权变更登记手续。

四、估值调整机制

1.触发条件：在本协议签订后的[X]年内，若乙方发生以下情形之一，将触发估值调整机制：（1）乙方未能按照本协议约定完成业绩目标；（2）乙方出现重大违法违规行为，对公司的经营和声誉造成严重损害；（3）乙方的核心业务或资产发生重大不利变化，影响公司的持续盈利能力。

2.调整方式：若触发估值调整机制，双方应按照以下方式对乙方的估值进行调整：（1）重新评估乙方的资产价值和盈利能力，确定新的估值；（2）根据新的估值，调整甲方持有的股权比例或乙方应向甲方返还的投资款金额。具体调整方式由双方协商确定，并签订书面协议。

五、股权转让限制

1.锁定期：甲方承诺在本次投资后的[X]年内，不得转让其持有的乙方股权（因法律法规规定或乙方上市等特殊情况除外）。乙方现有股东承诺在甲方投资期间，未经甲方书面同意，不得擅自转让其持有的乙方股权。

2.优先购买权：若乙方股东拟转让其持有的乙方股权，甲方在同等条件下享有优先购买权。乙方应在股东拟转让股权前[X]个工作日内，书面通知甲方股权转让的相关事宜，包括转让价格、转让数量、受让方等信息，甲方应在收到通知后的[X]个工作日内回复是否行使优先购买权。若甲方未在规定时间内回复，则视为放弃优先购买权。

六、竞业禁止与保密条款

1.竞业禁止：乙方的核心团队成员（包括但不限于董事、监事、高级管理人员、技术骨干等）承诺在任职期间及离职后的[X]年内，不得在与乙方有竞争关系的企业中任职或从事与