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内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告

全体股东：

（以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公

司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和

风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者

合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以

及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指

引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规

和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报

告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控

制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责

任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监

事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、

财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展

战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供

合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或

对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来

内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评

价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公

司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持了有效的财务报告内部控制。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发

生影响内部控制有效性评价结论的因素。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评

价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事

项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：双塔食品母公司

及子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额

的100。00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的

100。00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、管理理念与经

营风格、人力资源、企业文化、财务控制、内部监督。重点关注的高

风险领域主要涉及业务活动为：资金活动、销售业务、采购业务。

1、组织架构

公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法

规的要求，建立了规范的企业制度和公司治理结构：制定了公司章程、

三会及各专门委员会议事规则等规章制度，形成了健全、完备的规章

制度体系。明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责和权限，

形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，保障了公司

经营行为的合法合规、真实有效，促进了公司的生产经营和产业发展，

维护了投资者和公司利益。

目前，公司内部控制体系由公司决策层、内控管理层、各业务单

位构成。决策层包括公司股东大会和董事会。股东大会是公司权力机

构，依法决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换董事、监事；

审议批准董事会、监事会报告；审议批准年度财务决算方案，重大资

产的购买、出售等事项。董事会对股东大会负责，召集股东大会并向

股东大会报告工作；执行股东大会的决议；制定公司的经营计划和投

资方案；制定公司的年度财务预决算方案；制定公司的利润分配方案

和弥补亏损方案；制定公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证

券上市方案；拟定公司重大收购、回购本公司股票方案；在股东大会

授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保

等事项；制定公司的基本管理制度等。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与

考核委员会四个议事机构。

战略委员会主要负责审定公司战略发展规划；审计委员会主要负

责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责

对公司董事和经理人员的人选，依据选择标准和程序进行选择并提