2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范精选试题及答案一

单选题（共40题）

1、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于

单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

【答案】B

2、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述

错误的是（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的

B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理

D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

【答案】D

3、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【答案】D

4、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（）的份额净值和份额累净值

A.每个自然日

B.每周最后一日

C.每月最后一日

D.每个开放日

【答案】D

5、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施

B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体

及其活动的监督和管理

C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投

资者和普通公众等

D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源

泉

【答案】A

6、投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于()日起到办理认购的网

点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】B

7、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的

过往业绩时，下列行为违规的是（）。

A.提供业绩信息的原始出处

B.业绩陈述应当客观、全面、准确

C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩

D.不得片面夸大过往业绩

【答案】C

8、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用

计算方式

B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

C.基金收益分配原则、执行方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

【答案】D

9、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、关于证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，说法正确的

是（）。

A.推动股指持续上升

B.有利于推动市场价值判断体系的形成

C.有利于维护非流通股股东利益

D.有助于形成以个人投资者为主的投资

【答案】B

11、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层

和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】A

12、（2020年真题）关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理

限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者

乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人

并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。

A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误

B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确

C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确

D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误

【答案】A

13、(2016年)在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以（）为主。

A.基金公司直销

B.独立第三方销售公司

C.银行和券商代销

D.互联网金融渠道

【答案】C

14、下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是

（）。

A.资产管理计划的资产委托人应当为