关于案件防控工作中的薄弱环节、风险疑点及需采取的补救措施、整改建议和意见(完整版).pdfVIP

关于案件防控工作中的薄弱环节、风险疑点及需采取的补救

措施、整改建议和意见

关于案件防控工作中的薄弱环节、风险疑点及需采取的补救措施、整

改建议和意见

关于案件防控工作中的薄弱环节、风险疑点及需采取的补救措

施、整改建议和意见

一、***需采取的补救措施

我行主要以吸收储蓄、票据、工资代发、小额贷款为经营模式。

随着层层上级行的工作机制不断完善，我行案件防控体系不断得到健

全，案件防控工作逐步步入规范化、制度化、常规化轨道。但是，在

实际工作中，内部管理者、各部门和各业务线对自己所负责的案件防

控工作或多或少存在自以为是、无刺可挑，忽视诸多“看不见”、

“摸不着”的风险点现象。因此，把好外部监督关，将有效解决内部

自己制定游戏规则，既当裁判员，又当运动员的矛盾。

完善治理结构。科学合理制定“三会”工作程序和议事规则，充

分发挥员工大会、局长会议、业务主管的监督职能，使之看清问题、

摸准病因、防范隐患。

发挥监管优势。与人行、银监部门建立监管联席制度，以人行、

银监部门和审计部门等外部审计检查为切入点，同步关注农行的经营

与管理，做到资源共享，齐抓共管，查找薄弱环节和风险疑点，及时

发现经营管理中的问题并采取有效补救措施，借助外力保证案件防控

目标的实现。同时，要利用好监管的震慑作用，大力惩处违规违纪行

为，营造良好的经营环境。

第1页共32页

做好信访工作。信访，是农行案件防控的“晴雨表”。做好信访

工作，有利于化解矛盾，维护稳定，预防风险发生。一是在畅通信访

渠道上，要做到全。对外公开举报和投诉电子邮箱、电话；向社会召

开座谈会、发放征求意见表；开展大接访活动，每周或每月成立“接

访日”，由基层“负责人”担任接访人，倾听群众呼声，保证信息畅

通无阻。二是在关注信访内容上，要抓好点。重点信贷、综合业务系

统、作风建设、员工“八小时”以外和“六不准”等薄弱环节。三是

在信访处理上，要讲究细。归纳总结历年信访反映的问题和处理方

式、方法，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的原

则，建立以人为本，不回避，细查证、细处理、细教育机制，正确处

理信访问题。

二、整改建议和意见

防范案件风险发生，堵塞安全隐患，最主要的还是需要农行自己

来完成。

建章建制。良好的内控制度是农行案件防控的第一道防线，有效

的内控制度是农行规范经营、控制风险的行为。农行要根据各时期的

经营和管理重点，对各岗位、各部门、各环节内控制度进行清理、规

范、完善，形成与业务发展和内部管理相适应的内控制度体系。各业

务管理部门每半年对各项内控制度进行一次清理，对不符合业务发展

和内部管理要求的制度及时作废、修订、补充和完善，让内控制度与

时俱进，有规可依。在完善基础制度建设的同时，更要从人才培养、

物质奖惩等方面建立一套内审管理激励机制，其重点内容是：

对及时查处上报重大违规事实的内审人员给予重奖，包括干部培

养和选拔；对流于形式，导致案件潜伏期延长、损失增加的内审人员

第2页共32页

给予重处。通过激励机制建立，形成敢抓敢管、敢查敢报、敢处敢罚

的内审氛围。

关于案件防控工作中的薄弱环节、风险疑点及需采取的补救措

施、整改建议和意见

附送：

关于梅溪镇被征地农民和就业社会保障的调查与思考

关于梅溪镇被征地农民和就业社会保障的调查与思考

——“创新破难、加快发展”大学习、大推进征文活动

党的十六大提出，解决“三农”问题必须统筹城乡经济社会发

展。“城乡统筹”就是要对农业和农村经济结构进行战略性调整，提

高农业的竞争力，为农村经济发展拓展新的空间，为农民增收开辟新

的途径。要做到这些，就必须创造条件，让更多的农民离开土地，从

而在工业化、城镇化的牵引下完成人口与资源的优化组合。近年来，

随着我镇经济快速发展和城镇建设步伐不断加快，征用了一定数量的

农民土地用于基础设施建设和房地产开发及工业小区建设，推进了我

镇工业化、城镇化进程，也为被征地农民带来了更多的发展机会、就

业岗位和增收来源。但我们也清醒地看到，被征地农民的补偿、安

置、保障等利益问题日益突显，处理不当