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合规问责管理制度

第一章总则

第一条为进一步加强全县信用社合规管理，树立“全员合规、全

程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自

觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银

行合规风险管理操作指引》、《安徽省农村合作金融机构工作人员违

规行为处理办法》，结合我县实际，制定本制度。

第二条合规问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为

进行责任追究的一项制度。

第三条合规问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。

第二章问责原则

第四条合规问责必须坚持以下原则：

（一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人

一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损

失，一律追究相关人员的违规责任。

（二）问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整

改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯。

（三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处

的同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的

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法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要

停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知规、守规、行规，避

免无知犯错。

第三章问责范围

第五条全县信用社及员工，有下列情形之一的，应实施问责：

（一）执行国家法律法规或落实监管部门和上级管理部门各项规

章制度、决定、命令不力的；

（二）无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响联社工作

整体推进的；

（三）不认真履行监督管理职责，对下级报告、请示事项不签署

具体意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对下属的违法违纪行

为不制止、不查处的；

（四）向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的；

（五）对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理

的；

（六）对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查，故意拖

延、隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中

隐瞒真相、弄虚作假的；

（七）其他违____法律法规和信用社管理规定的行为。

第四章问责机构

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第六条合规问责实行分级负责、条线管理、各司其职、全面监督

的办法。

（一）各业务条线的主管职能部门、各信用社领导班子对本条

线、本机构的违规问题进行问责；

（二）联社合规管理机构具体负责合规风险管理全面问责及问责

的日常管理工作，在问责方面主要履行下列职责：

1、决定是否启动问责程序；

2、审议调查报告；

3、做出处理决定；

4、做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规管理机构的

检查和督导。

（三）涉及对被问责人岗位调整或行政处分的，由联社人力资源

部具体实施问责。

第五章问责程序

第七条下列情形可以作为合规风险管理问责的信息____

（一）各业务条线、各分支机构日常业务检查发现的问题；

（二）其他人员、____提出的附有相关证据材料的____、控告、

申诉；

（三）新闻媒体和____的事实与建议；

（四）其他有关问责的信息来源。

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第八条得到上述信息来源的，问责机构应当在____个工作日内开

始调查工作，并向联社主要领导或分管领导提交调查报告。调查报告

应当包括过错行为的具体事实、基本结论和处理的具体建议。

第九条问责机构根据调查报告决定不予追究责任的，应将决定书

面告知____的问责对象，并书面告知提出问责批示或建议的有关部门

或个人。

第十条处理决定为书面形式，在作出处理决定后____个工作日

内，由问责机构向被问责人送达处理决定书。处理决定书应当列明错

误事实、处理理由和依据，并告知被问责人有申请复核调查权利。

第十一条被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日

起____个工作日内申请复核。

在做出受理复核申