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证券从业-投资银行业务(保荐代表人)-第一节科创板

1.【单选题】科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（）。

A.上市申请书（江南博哥）

B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件

C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

D.会计师或律师出具的专业意见书

正确答案：D

参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件：

①上市申请书；

②中国证监会同意注册的决定；

③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；

④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；

⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；

⑦本所要求的其他文件。

2.【单选题】下列有关科创板上市公司交易事项的规定，表述错误的是（）。

A.有价格涨跌幅限制的股票竞价交易收盘价格涨跌幅达到±15%的，各前5只股票的股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额

B.日价格振幅达到30%的前5只股票，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额

C.日换手率达到30%的前5只股票，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额

D.首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日设价格涨跌幅限制

正确答案：D

参考解析：根据《上海证券交易所交易规则》（2023），具体分析如下：

ABC三项，第6.1.9条，有价格涨跌幅限制的科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，本所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：

（一）日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票；

（二）日价格振幅达到30%的前5只股票；

（三）日换手率达到30%的前5只股票。

D项，根据第6.1.6条规定，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

3.【单选题】根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的（）。

A.20%

B.15%

C.5%

D.30%

正确答案：A

参考解析：根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（2023），参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

4.【单选题】下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法，错误的是（）。

A.保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度

B.保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项

C.保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当出具调查意见

D.保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求

正确答案：C

参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，具体分析如下：

A项，第3.2.4条规定，保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度。

BC两项，第3.2.5条规定，保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项。

保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当发表意见予