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;目;01;合规文化;法律;;;02;客户关系建立原则及注意事项;客户信息保护;沟通方式;;03;由合规部门对产品宣传材料进行审查，确保材料真实、准确、合规。;通过问卷调查、面谈等方式，全面了解客户的风险承受能力、投资目标、财务状况等。;倾听客户需求，用通俗易懂的语言解释产品特点，回应客户疑虑。;禁止行为;04;;可疑交易特征;预防欺诈行为发生策略部署;廉洁从业要求;05;由合规管理部门组织，各部门负责人参与，定期全面自查自纠合规风险。;及时关注监管部门发布的最新法规和政策，确保公司业务合规。;针对自查和监管部门检查发现的问题，制定详细的整改措施和时间表。;分析合规风险趋势;06;典型违规案例剖析;成功防范风险经验交流;;;THANKS
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