银行管理人员违规行为及处理制度规定.pdfVIP

管理人员违规行为及处理

第一条直接实施具体业务、管理中有违规行为的，按有关

分则规定进行处理。

第二条未履行或未正确履行管理职责，有下列行为之一的，

给予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予警告

至记过，停职检查至调整职务（岗位）处理；情节严重的，给予

记大过至留用察看，责令辞职至解除劳动合同处理。

（一）未按规定对政策、制度、规定、办法、意见、通知、

批示、批复或决定及时进行传达、组织学习和贯彻的；

（二）不执行、改变或变通上级或组织决定的；

（三）未按要求组织实施监督检查并督促整改的；

（四）未严格落实（四）未严格落实“五“五位一体位一体公司治理要求的；

（五）制定的制度规定存在重大缺陷或风险隐患的；

（六）对已发现的违规行为、事故或案件、风险事件暴露

的问题，未及时采取措施、组织整改，或整改不力的；

（七）对已发现的重大问题或风险隐患，未按规定程序和

时限报告或未立即采取相应措施的；

（八）未制定突发性、群体性事件应急预案，或事件发生

后处置不当的；

（九）未尽职履行审查、审核、审批等职责的；

（十）未按规定履行案件防范和廉政建设相关规定的;

（十一）未按规定履行重大事项报告的；

（十二）指使、授意、教唆、胁迫下属办理违规业务或行

使违规行为的；

（十三）其他未履行或未正确履行管理职责的。

第三条管理人员未尽职责，其直接管理的部门、专业或所

辖机构普遍存在同质同类违规问题或管理混乱的，给予核减绩

效，警告处理；情节较重的，给予记过，降职处理；情节严重

的，给予记大过至撤职处理。

第四条违反议事规则或决策程序，个人或少数人作出重大

决策、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用的,给予核

减绩效，警告处理；情节较重的，给予记过，降职处理；情节

严重的，给予记大过至撤职处理。

第五条采取弄虚作假等不正当方式、手段完成任务指标或

骗取奖励、荣誉等利益的，给予核减绩效，警告处理；情节较

重的，给予记过，降职处理；情节严重的，给予记大过至撤职

处理。

第六条在依法治行中，有下列行为之一的，给予核减绩效，

通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予警告至记过,降职处理；

情节严重的，给予记大过至撤职处理。

（一）未按要求建立法治管理运行架构，并明确工作责任，

致使依法治行工作开展不力的；

（二）未建立法律审核、法律咨询工作制度和机制，未将

法律合规审核作为重要事项上会研究的前置性条件，形成重大

法律风险的；

（三）研究重大涉法事项，涉法管理人员未列席会议，形

成重大法律风险的；

（四）与外部重要商务谈判、业务合作洽谈，涉及重要法

律事项，法律合规人员未参与，形成重大法律风险的。

第七条股权管理中，有下列行为之一的，给予核减绩效，

通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予警告至记过，降职处

理；情节严重的，给予记大过至撤职处理。

（一）未按规定将股东管理的相关要求、股东的权利义务

等写入公司章程的；

（二）未按规定建立股权管理制度，且未依据制度落实股

权事务管理的最终责任、第一责任和直接责任的；

（三）未按规定对股东资质审查把关或未掌握股东及其控

股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息

变动情况，造成股东资质或持股比例不符合监管规定的；

（四）未按规定按照穿透原则将主要股东及其控股股东、

实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关

联方进行管理的；

（五）未按规定对增资扩股、股权变动等股权相关事务履

行报审程序的;

（六）未按规定进行股权质押管理的；

（七）未按规定进行股权托管的。

第八条全面风险管理体系建设中，有下列行为之一的,给

予核减绩效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予警告至

记过，降职处理；情节严重的，给予记大过至撤职处理。

（一）风险治理架构存在重大缺陷，未明确三道防线风险

管理职责，未对三