2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范押题练习试题A卷含答案

单选题（共45题）

1、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影

响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

【答案】B

2、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

3、关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（）。

A.保障公司经营运作的合法合规

B.追求基金公司利润最大化

C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时

【答案】B

4、（2021年真题）某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发

展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙

认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。

关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

【答案】D

5、（2016年真题）基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销

售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客

户服务原则中的（）。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

【答案】C

6、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服

务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“—对一”专人服务

【答案】D

7、(2016年)基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）人民

币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】A

8、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为

巨额赎回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】A

9、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。

A.份额申购、金额赎回

B.已知价交易原则

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】C

10、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交

易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.对冲基金

D.契约型基金

【答案】B

11、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括

（）。

A.基金托管协议草案

B.基金合同草案

C.发行公告

D.招募说明书草案

【答案】C

12、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召

集。

A.基金投资者

B.日常机构

C.基金托管人

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

【答案】C

13、（2021年真题）关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者

适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

A.C2为风险承受能力最低的类型

B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失

C.没有风险意识度的投资者类型为C4

D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金

【答案】D

14、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先

于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为

下列表述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

15、（2021年真题）关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列

说法正确的是（）。

A.某C