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一月下旬证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺阶段考前必
做卷（含答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、由于债券私募发行（），投资者一般要求提供比公募债券更高
的收益率。
A、效率高
B、流动性差
C、效率低
D、流动性强
【参考答案】：B
2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股
份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计
算，筹资额不少于（）万美元。
A、500
B、1000
C、3000
D、5000
【参考答案】：D
3、可交换公司债券的期限最短为（），最长为（）年。
A、6个月3
B、1年6
C、1年5
D、6个月5
【参考答案】：B
【解析】可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
4、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告
截止日期前（）个月内有效。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
【参考答案】：D
5、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，
经评估作价后，界定为（）。
A、国家股
B、国有股
C、国家法人股
D、国有法人股
【参考答案】：A
6、发行公司债券，公司应在（）内首期发行，剩余数量应在（）
内发行完毕。
A、12个月，24个月
B、12个月，12个月
C、6个月，24个月
D、12个月，6个月
【参考答案】：C
7、国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操
作规则》(国资发产权[2009]120号)明确，（）国资委选择确定的产权
交易机构进行的企业国有产权交易适用该规则。
A、国务院
B、省级以上
C、市级以上
D、县级以上
【参考答案】：B
8、分离交易的可转换公司债券的期限是（）。
A、最短期限为2年，最长期限为6年
B、最短期限为3年，最长期限为6年
C、最短期限为1年，最长期限为6年
D、最短期限为1年，无最长期限限制
【参考答案】：D
9、新股东增发代码为（）。
A、“731×××”
B、“700×××”
C、“730×××”
D、“710×××”
【参考答案】：C
10、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，
并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代
的法案是（）。
A、《证券法》
B、《格拉斯-斯蒂格尔法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《证券交易法》
【参考答案】：C
11、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依
据的法规与规则。
A、概要
B、封面
C、风险因素
D、绪言
【参考答案】：D
12、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自
然人股东及其在发行人处担任的职务。
A、10，10
B、5，10
C、10，5
D、5，5
【参考答案】：A
13、利用市净率定价法对股票估值时，应按照下列（）顺序进行。
①计算出发行人的每股净资产
②结合市场拟估发行人的市净率
③计算二级市场的平均市净率
④依据估值市净率与每股净资产的乘积决定股票价格
A、①②③④
B、③②④①
C、①③②④
D、③④①②
【参考答案】：C
【解析】通过市净率定价法估值时，首先应根据审核后的净资产计
算出发行人的每股净资产；然后根据二级市场的平均市净率、发行人的
行业情况(同类行业公司股票的市净率)、发行人的经营状况及其净资
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